馬詩雯、王國豫:合成生物學(xué)的“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”
撰文 | 馬詩雯(大連理工大學(xué)哲學(xué)系) 王國豫( 復(fù)旦大學(xué)哲學(xué)學(xué)院,復(fù)旦生命醫(yī)學(xué)倫理研究中心)
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“負(fù)責(zé)任(研究與)創(chuàng)新”的理論基礎(chǔ)
“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的概念及定義
“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”(responsible innovation,RI)的概念出現(xiàn)于?21?世紀(jì)初,由德國學(xué)者?Hellstro?m于?2003?年首次提出。其后,一系列相關(guān)的跨學(xué)科研究引起了歐美國家的廣泛關(guān)注,并逐漸形成負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的研究熱潮。在國外一些相關(guān)研究中,“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”有時也被稱為“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”(responsible research and innovation,RRI)。
梅亮對“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”和“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”的概念進行了比對,廖苗在辨析“研究”和“創(chuàng)新”的關(guān)系的基礎(chǔ)之上梳理了“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新/負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”的學(xué)理脈絡(luò)。此外,國內(nèi)學(xué)者在引介?RI?這一概念時,也存在著?2?種不同的翻譯——“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”或“責(zé)任式創(chuàng)新”。本文采用“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的譯法,但在涉及引用國外文獻時,仍按照作者原意,保留對“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”或“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”的翻譯和引介。
被國內(nèi)外學(xué)術(shù)界引用較多且廣泛被提及的“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”概念當(dāng)屬歐盟委員會官員?von Schomberg提出的定義:“負(fù)責(zé)任研究和創(chuàng)新是一個透明交互的過程,在這一過程中,社會參與者和創(chuàng)新者彼此相互交流、反饋,充分考慮創(chuàng)新過程及其市場產(chǎn)品的(倫理)可接受性、可持續(xù)性和社會可期待性(desirability),使科學(xué)技術(shù)進展適當(dāng)?shù)厍度氲轿覀兊纳鐣小薄?/span>
von Schomberg?對“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”概念的描述突出強調(diào)了從對“風(fēng)險”和新興科學(xué)技術(shù)的其他潛在負(fù)面影響的關(guān)注轉(zhuǎn)向?qū)ζ洹罢嬗绊憽币约叭绾螌崿F(xiàn)這些影響的關(guān)注。其后,Stilgoe?等提出了一個比上述“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”概念更加寬泛的“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”定義:“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新意味著通過對當(dāng)前科學(xué)和創(chuàng)新的集體管理來探索未來”。
隨著歐盟委員會?2013?年宣布啟動“地平線?2020?框架計劃”(Horizon 2020),“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”正式成為人們關(guān)注的焦點,并被歐盟作為“軟法”(soft-law)納入研究框架計劃當(dāng)中。同時,作為“地平線?2020?框架計劃”中一個貫穿各個領(lǐng)域的主題,“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”旨在激勵成功的創(chuàng)新,使研究和創(chuàng)新成果符合社會價值觀、需求和期望,并要求包括民間社會團體在內(nèi)的所有利益相關(guān)者相互回應(yīng)并采取行動,為一系列社會挑戰(zhàn)(如氣候變化、社會老齡化等)提供解決方案。

“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”產(chǎn)生的思想和理論依據(jù)
根據(jù)“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的理論框架,“責(zé)任”是創(chuàng)新實踐活動中的重要議題與內(nèi)嵌價值。追溯“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的發(fā)展脈絡(luò),其產(chǎn)生的思想和理論依據(jù)大致有?2?種:責(zé)任倫理;技術(shù)評估,倫理、法律和社會影響。
責(zé)任倫理 |
“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”可以視作“責(zé)任倫理”(verantwortungsethik)思想的積極拓展。自?1979?年漢斯·約納斯(Hans Jonas)發(fā)表《責(zé)任原則——試論技術(shù)文明時代的倫理》一書以來,“責(zé)任倫理”在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了廣泛影響。
在對現(xiàn)代技術(shù)的可怕“權(quán)力”發(fā)出警示的基礎(chǔ)上,借助于康德的絕對命令形式,約納斯論證了當(dāng)代人對未來人和“存在”的責(zé)任是一種出于義務(wù)的、積極的前瞻性責(zé)任;這種責(zé)任以未來為導(dǎo)向,即人們應(yīng)該對其行為(特別是科學(xué)技術(shù)行為)的“可預(yù)見的后果”,甚至是“不可預(yù)測的后果”承擔(dān)責(zé)任。
責(zé)任倫理要求人們對自然生命與人類自身有著不可推卸的義務(wù)和責(zé)任,“在行為有很大風(fēng)險時,絕不可將作為整體的人類存在或本質(zhì)當(dāng)做賭注”。然而,由于歷史和理論的局限,“責(zé)任倫理”雖然喚醒了人們對人類“存在”風(fēng)險的責(zé)任意識,提出了“恐懼的啟迪”,但其基調(diào)更多地是一種抽象的形而上學(xué)責(zé)任觀。
“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”進一步拓展和豐富了責(zé)任倫理的內(nèi)涵和意義。“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”將一種抽象的責(zé)任意識拓展到了行動層面,在保留了責(zé)任倫理“前瞻性”內(nèi)核的基礎(chǔ)上,“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”不僅涉及如何采取措施預(yù)防、規(guī)避風(fēng)險與危害,更蘊涵著積極、主動承擔(dān)責(zé)任的理念。
根據(jù)“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的理念,在科技研究和創(chuàng)新的過程中,“負(fù)責(zé)任”可以轉(zhuǎn)化為具體的理論模型與行動框架(又稱“四維度”模型),包括預(yù)測(anticipation)、反思(reflexivity)、包容/協(xié)商(inclusion)和反饋/響應(yīng)(responsiveness)。
“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”的概念將科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新與責(zé)任明確聯(lián)系在一起,這也促使人們重新評估和反思在“面向未來,不確定性,復(fù)雜性和集體努力”語境下作為社會歸屬的“責(zé)任”概念。同時,“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”不僅要求對科學(xué)和創(chuàng)新的“不確定產(chǎn)品”(包括它們有意或無意的潛在后果和影響)進行反思與審議,而且還要反思和審慎對待其目的和動機。
例如:“誰能對創(chuàng)新的結(jié)果負(fù)責(zé),如何負(fù)責(zé)”“哪些群體可能從中受益,又有哪些群體會受到影響”等問題都被納入“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”反思的框架。此外,“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”中的“責(zé)任”亦不僅局限于科研人員,科研機構(gòu)(如大學(xué)、研究所等)、創(chuàng)新團體、企業(yè)界、政策制定者和研究資助者等群體都應(yīng)樹立社會責(zé)任感與責(zé)任意識,并在科技創(chuàng)新活動中自覺承擔(dān)保護生態(tài)環(huán)境、保障人類安全等社會責(zé)任。
技術(shù)評估與倫理、法律和社會影響 |
回溯“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的歷史,我們可以發(fā)現(xiàn),強調(diào)科學(xué)家和工程師要承擔(dān)社會責(zé)任這一思想由來已久。在早期“技術(shù)評估”(TA)和“倫理、法律與社會影響”(ELSI)等研究中均涉及科學(xué)研究對社會和環(huán)境的影響的評價。Stemerding、Gregorowius?和?Deplazes-Zemp分別指出?TA、ELSI?研究可以被視為“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”的早期發(fā)展階段和前身。
TA?是“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”得以產(chǎn)生的主要基礎(chǔ)之一。傳統(tǒng)的?TA?模式始于?20?世紀(jì)?60?年代末?70?年代初,并于?20?世紀(jì)?70—90?年代發(fā)展成為評估和調(diào)控新興技術(shù)的主要方法。其主要目的是通過評估新興技術(shù)提出早期預(yù)警,以對潛在的、非預(yù)期的負(fù)面影響及時進行修正和補救。該模型側(cè)重于風(fēng)險評估而不是對倫理問題的探討。
ELSI?模型最早出現(xiàn)于?1990?年由美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)所資助的“人類基因組計劃”(HGP)倫理和社會影響的項目中。通常,ELSI?研究被嵌入在大規(guī)模的科學(xué)項目當(dāng)中。與傳統(tǒng)的?TA?方法相比,ELSI?更側(cè)重于跨學(xué)科研究及社會上不同利益相關(guān)者之間的互動,更專注于倫理和法律等方面的研究。
但?ELSI?研究也存在一些缺陷。比如,一些科學(xué)技術(shù)與社會(STS)研究人員和非政府組織(NGO)等其他社會科學(xué)家對此指出,ELSI?及其相關(guān)議程缺乏一種能夠影響科學(xué)和創(chuàng)新的目標(biāo)及其過程本身的機制;在?ELSI?研究中,“科學(xué)家從事科學(xué)研究,而社會、道德和倫理問題則交由倫理學(xué)家、神學(xué)家、律師和社會科學(xué)家來解決”,這樣的分工是“有問題的”;ELSI?研究傾向于簡化的、線性的創(chuàng)新模式,對研究和創(chuàng)新成果的重視多于對科學(xué)實踐的關(guān)注等。
與?ELSI?的研究模式相比,“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”包含了對創(chuàng)新政策的研究和考量并融合了?ELSI?的元素,還代表關(guān)注焦點的轉(zhuǎn)變:不僅根據(jù)技術(shù)后果及其社會影響來制定技術(shù)監(jiān)管的策略,還強調(diào)公眾參與的力量,提出公眾必須在創(chuàng)新的早期階段加入;不僅參與對技術(shù)本身的評估,還要了解未來社會的需求和愿望,并確定能解決這些公眾需求和愿望的最佳方案。
此外,“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的理論還建立在由倫理學(xué)、科學(xué)技術(shù)與社會及其相關(guān)的“科學(xué)、技術(shù)、創(chuàng)新與社會”(STIS)等研究所提供的經(jīng)驗和知識的基礎(chǔ)之上。2014?年,歐盟發(fā)布的報告《負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新:歐洲應(yīng)對社會挑戰(zhàn)的能力》中指出,“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”需要在公眾參與、性別平等、科學(xué)教育、科學(xué)成果的開放獲取、倫理和治理等?6?個關(guān)鍵維度內(nèi)運作。
綜上,“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的新穎之處在于:它不再將倫理與社會問題視作新興技術(shù)發(fā)展的束縛,而是將重點置于“技術(shù)發(fā)展的目標(biāo)是什么”“個人和社會希望從科技發(fā)展中獲取怎樣的收益”“如何影響和參與這種積極的研究行為”等問題的評估和社會發(fā)展方向的主動塑形上。因此,“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”能夠為納米科學(xué)、神經(jīng)技術(shù)、信息和通訊技術(shù)、人工智能、合成生物學(xué)等新興科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域提供評估、實踐及其治理等積極的借鑒與啟示。如今,英國、荷蘭、德國、法國和美國等國家已經(jīng)嘗試在研究活動中落實“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的理念,中國也在理論與實踐結(jié)合的道路中摸索前進。
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合成生物學(xué)“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的必要性
歷史上,由于忽略倫理問題或未能考慮社會對科技的期待與需求而導(dǎo)致科技創(chuàng)新失敗的案例比比皆是。比如,盡管對轉(zhuǎn)基因生物安全進行了大量投資,但不支持轉(zhuǎn)基因食品的現(xiàn)象不僅出現(xiàn)在歐洲,也出現(xiàn)在中國。在歐盟內(nèi)部,各成員國就此問題存在很大爭議,這也導(dǎo)致與世界其他地區(qū)相比,歐洲轉(zhuǎn)基因生物的商業(yè)化程度非常低。
科技創(chuàng)新的失敗或監(jiān)管疏漏往往會造成難以估算的創(chuàng)新成本的損失,甚至還可能對生態(tài)環(huán)境和公共安全造成嚴(yán)重威脅。反之,如果在創(chuàng)新初期就充分考慮風(fēng)險和社會影響,建立健全完善的監(jiān)管機制等,將有助于更有效地將資源用于研究、開發(fā)和創(chuàng)新,進而推動技術(shù)創(chuàng)新成果的應(yīng)用,創(chuàng)造更多就業(yè)機會,增加社會福利等。
合成生物學(xué)作為?21?世紀(jì)初發(fā)展起來的一門綜合性的新興交叉學(xué)科,既是一門科學(xué),也是一門工程技術(shù)。同時,運用工程化的理念/范式研究生物和生命?,是合成生物學(xué)與傳統(tǒng)的生物學(xué)和生物技術(shù)最根本的差別。通過合成生物學(xué),人們可以設(shè)計、改造現(xiàn)有的生物系統(tǒng),或者人工合成全新的生物部件、系統(tǒng)甚至是更復(fù)雜的生物有機體。
譬如:工程改造藻類細(xì)胞生產(chǎn)燃料;開發(fā)生產(chǎn)完全可生物降解的生物塑料;構(gòu)建生物群,對有毒物質(zhì)進行濃縮和沉淀從而實現(xiàn)生物修復(fù),促進各污染領(lǐng)域的凈化排污等。特別是當(dāng)前基因工程范式在合成生物學(xué)中的擴展——CRISPR/Cas9介導(dǎo)的基因編輯技術(shù)的問世和快速發(fā)展,使科學(xué)家能夠?qū)δ繕?biāo)基因進行較為精確地靶向修改,從而“為新物種的創(chuàng)造提供了更多可能性”,極大地拓展了合成生物學(xué)的應(yīng)用空間。但由于合成生物學(xué)涉及對生物系統(tǒng)和生物體的操作,因而存在不確定性,面臨著一系列倫理挑戰(zhàn)。
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合成生物學(xué)具有不確定性,有些技術(shù)還有一定的潛在風(fēng)險
單從后果來看,新興技術(shù)都存在一定的不確定性,即我們無法準(zhǔn)確預(yù)測技術(shù)發(fā)展的走向。但有些技術(shù)具有“兩用性”(dual-use)。例如,合成病原體的技術(shù)既可以用于制藥、開發(fā)新的疫苗,也可以用以制造生物武器,這就具有很大的風(fēng)險。風(fēng)險是指一種事件,其概率可以通過理論、經(jīng)驗或結(jié)合二者來估計,當(dāng)風(fēng)險發(fā)生的概率無法通過以上任何一種方法來預(yù)測時,就會產(chǎn)生風(fēng)險的不確定性。實際上,任何技術(shù)都不存在絕對的確定性、可控性和穩(wěn)定性。合成生物學(xué)尤其如此,而這是由合成生物學(xué)技術(shù)對象和技術(shù)后果的特殊性所決定的。
1. 合成生物學(xué)的技術(shù)對象是生物系統(tǒng),而生物系統(tǒng)具有自我繁殖、自適應(yīng)、自組織、突變進化等非生物系統(tǒng)所不具備的特征。不同的生命形態(tài)有著不同的層次結(jié)構(gòu),更有千差萬別的功能表現(xiàn),并且生命形態(tài)是處于不斷進化之中的。“隨著?DNA?合成技術(shù)的快速發(fā)展,生命體系合成對象已從原核生物發(fā)展到酵母等真核生物”。未來合成生物學(xué)的技術(shù)對象將可能是更為復(fù)雜的生物體,也因此更加難以控制。
2. 合成生物學(xué)廣泛的應(yīng)用范圍也決定著其發(fā)展方向的不確定性。特別是合成生物學(xué)在藥物研發(fā)、疫苗研制、醫(yī)療衛(wèi)生等領(lǐng)域的研究與應(yīng)用,除了能夠為公眾健康提供服務(wù)之外,還有可能被用于直接干涉人體,比如對人類體細(xì)胞或生殖細(xì)胞的操作,這就會產(chǎn)生一些復(fù)雜的倫理問題。在未來,甚至還有可能通過合成生物學(xué)創(chuàng)造出新的生物種類。合成生物學(xué)的發(fā)展維度很廣,隨著其技術(shù)手段的多元化,不可預(yù)測的范圍也正逐漸擴大。
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合成生物學(xué)的不確定性決定了其研究與應(yīng)用存在著一定的安全與倫理問題
1. 生物安全(biosafety)與生物安保(biosecurity)風(fēng)險。自合成生物學(xué)誕生伊始,圍繞其風(fēng)險和倫理問題的爭議就一直未曾平息;其中,生物安全是一個重要的主題。相關(guān)的生物安全與生物安保風(fēng)險主要包括:合成微生物在環(huán)境中的釋放可能會對糧食供應(yīng)和其他生物種群產(chǎn)生不利的影響;利用合成生物學(xué)制造新式“生物武器”(bioweapons)或其他惡意使用的風(fēng)險等。此外,當(dāng)前進行可靠的風(fēng)險評估還存在一定的認(rèn)知差距。比如,缺乏用于預(yù)測復(fù)雜非標(biāo)準(zhǔn)生物系統(tǒng)特征的信息和工具,以及缺乏衡量原始(天然)和工程化生物體之間結(jié)構(gòu)差異的工具等。這將可能為合成生物學(xué)的風(fēng)險評估、預(yù)測與監(jiān)管帶來額外的挑戰(zhàn)。
2. 倫理挑戰(zhàn)。合成生物學(xué)的出現(xiàn)不僅引發(fā)了對“生命”概念及“生命”尊嚴(yán)的爭議和挑戰(zhàn),還引發(fā)了諸如合成生物實體的“道德地位”、合成生物學(xué)技術(shù)對生物“進化”的干預(yù)、新物種的挑戰(zhàn)等方面的爭議。合成生物學(xué)的研發(fā)與創(chuàng)新還涉及與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的一系列倫理問題。比如,專利保護制度通常能夠起到激勵科研創(chuàng)新的作用,但由于合成生物學(xué)涉及多種類型的生物工程方法和技術(shù),因此針對基礎(chǔ)性技術(shù)的廣泛專利授予可能會扼殺技術(shù)的創(chuàng)新,不利于合成生物學(xué)終端產(chǎn)品的研發(fā)。
“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的理念試圖為上述問題提供一種解決思路和應(yīng)對路徑?!柏?fù)責(zé)任”地發(fā)展合成生物學(xué)不僅要直面其風(fēng)險與倫理問題,還需結(jié)合經(jīng)濟、政治、法律等多重社會因素,將倫理嵌入知識的創(chuàng)新和生產(chǎn)過程中,除了要考慮其科研和應(yīng)用價值之外,還要重視廣泛的社會需求和價值導(dǎo)向。當(dāng)前,合成生物學(xué)領(lǐng)域正處于蓬勃發(fā)展階段,作為其核心技術(shù)的基因組合成和基因編輯更是方興未艾。因此,鑒于合成生物學(xué)已經(jīng)展示出的發(fā)展?jié)摿?、潛在的風(fēng)險和不確定性,其“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的開展也就尤為重要。

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如何“負(fù)責(zé)任”地發(fā)展合成生物學(xué)
早期圍繞合成生物學(xué)技術(shù)評估的討論主要聚焦于實驗室安全、環(huán)境保護、生物安全與生物安保風(fēng)險及對這些風(fēng)險的治理。“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”則側(cè)重于對早期創(chuàng)新治理的關(guān)注,這就要求在研發(fā)之初與各利益相關(guān)者進行廣泛磋商,以便在合成生物工程設(shè)計中整合不同的倫理觀點與現(xiàn)實考量。因此,合成生物學(xué)的“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”鼓勵科學(xué)家和相關(guān)工作人員從研究項目的初始階段起就以開放、透明和包容的方式來預(yù)測、討論、反思和應(yīng)對相關(guān)風(fēng)險,以確?!柏?fù)責(zé)任”地完成項目。
合成生物學(xué)“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的理論框架
2010?年美國生物倫理問題研究總統(tǒng)委員會(PCSBI)所發(fā)布的研究報告《新方向:合成生物學(xué)和新興技術(shù)的倫理研究》(以下簡稱《新方向》)中,提到的“負(fù)責(zé)任”發(fā)展合成生物學(xué)的五大倫理原則,其中第二條“負(fù)責(zé)任的監(jiān)管”(responsible stewardship)明確肯定了“負(fù)責(zé)任”監(jiān)管及“負(fù)責(zé)任”地知識創(chuàng)新的重要性。該原則要求謹(jǐn)慎開展合成生物學(xué)研究,建立評估潛在受益及生物安全和生物安保風(fēng)險的流程制度。
隨著技術(shù)的持續(xù)發(fā)展和傳播,“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”需要持續(xù)對合成生物學(xué)的風(fēng)險進行追蹤評估。報告還指出,盡管謹(jǐn)慎發(fā)展的態(tài)度也未必能夠規(guī)避所有的風(fēng)險,但作為自然界的管理者,我們有責(zé)任避免對新興技術(shù)采取極端的措施:既不應(yīng)該完全接受,也不應(yīng)該因為擔(dān)心產(chǎn)生意外后果而完全禁止。根據(jù)這項原則,為了能夠“負(fù)責(zé)任”地開展合成生物學(xué)研究和監(jiān)管,《新方向》中列舉了一些建議,包括定期開展釋放合成有機體的相關(guān)風(fēng)險評估,定期重新討論相關(guān)倫理觀點,重新評估合成生物學(xué)可能造成的影響和當(dāng)前監(jiān)督機制的有效性,進而確定采取哪些步驟實行問責(zé)制等。
為了更好地探索如何將“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的理論與模式應(yīng)用于合成生物學(xué),英國合成生物學(xué)創(chuàng)新、商業(yè)及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化中心(SynbiCITE)將英國工程與物理科學(xué)研究委員會(EPSRC)提出的基于“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的?AREA理論框架與合成生物學(xué)結(jié)合起來,開發(fā)了一系列將“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”的理念轉(zhuǎn)化為合成生物學(xué)管理和治理的方法。
其內(nèi)容包括:
1. 預(yù)測(anticipation)。積極尋求與合成生物學(xué)科學(xué)家、監(jiān)管機構(gòu)、公眾和其他利益相關(guān)者的合作,預(yù)測當(dāng)前合成生物學(xué)研究項目的經(jīng)濟、環(huán)境和社會影響,了解早期用戶的需求和關(guān)注點。
2. 反思(reflection)。要求合作伙伴反思其工作目的和動機,并分析他們的工作可能對社會產(chǎn)生的影響,同時了解不確定性、未知領(lǐng)域、假設(shè)和創(chuàng)新過程中所存在的問題。特別強調(diào)將“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”納入前期相關(guān)研究人員的培訓(xùn)以及定期的技能培訓(xùn)中。
3. 參與(engagement)。鼓勵合作伙伴參與公眾對話,積極向公眾宣傳合成生物學(xué)應(yīng)用的益處和潛力。支持、組織并參與一系列面向公眾的活動,以解決公眾可接受性等關(guān)鍵問題。
4. 行動(action)。及時向合作伙伴反饋以上活動的成果,以便他們能夠?qū)?chuàng)新應(yīng)用于公共福利,共同應(yīng)對關(guān)鍵的社會挑戰(zhàn)。
合成生物學(xué)“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的實踐
自“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”被提出以來,許多國家都在進行積極的實踐推進,探索將其應(yīng)用于合成生物學(xué)的可能性與可行性,力求最大程度規(guī)避合成生物學(xué)創(chuàng)新與應(yīng)用的風(fēng)險。
英國高度重視合成生物學(xué)的發(fā)展。通過調(diào)撥經(jīng)費與制度安排,促進科學(xué)家與社會科學(xué)家的跨學(xué)科合作,積極開展圍繞合成生物學(xué)的公眾對話,并鼓勵研究和創(chuàng)新的資助者與監(jiān)管機構(gòu)的交流和對話,以期激勵和推動負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新。由英國生物技術(shù)和生物科學(xué)研究理事會(BBSRC)和?EPSRC?資助,英國在諾丁漢大學(xué)、劍橋大學(xué)、布里斯托大學(xué)等高校創(chuàng)建了?6?個合成生物學(xué)研究中心。這些研究中心的任務(wù)是將“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”的理念嵌入其研究和創(chuàng)新過程中,以便在早期階段向社會開放并討論合成生物學(xué)的相關(guān)研究。
2012?年,英國通過技術(shù)戰(zhàn)略委員會(TSB)發(fā)布了《英國合成生物學(xué)路線圖》報告,明確提出了合成生物學(xué)“負(fù)責(zé)任研究和創(chuàng)新”不僅需要有效的風(fēng)險監(jiān)管,還必須在整個研究和創(chuàng)新的決策過程中保持對潛在風(fēng)險的客觀認(rèn)識。為實現(xiàn)這些目標(biāo),報告還提出應(yīng)該主要關(guān)注公眾接受度和有效監(jiān)管這?2?個方面。
1. 開展對公眾接受度的調(diào)查。如果合成生物學(xué)的發(fā)展想獲得更多公眾的支持,就必須通過正確的技術(shù)示范使公眾認(rèn)識到合成生物學(xué)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以帶來很多社會福利,如:增進就業(yè)、改善生活和促進經(jīng)濟發(fā)展等。同時,人文社會科學(xué)等領(lǐng)域研究者的介入可以幫助開展上述工作。此外,對于技術(shù)風(fēng)險的評估,不同領(lǐng)域的專家和利益相關(guān)者的參與及國際合作都是十分必要的。
2. 合成生物學(xué)監(jiān)管。其主要原則包括:對不可避免的不確定性要有應(yīng)對措施,以便對任何可能發(fā)生的情況作出快速、安全和有效的反應(yīng);在全球視野下繼續(xù)推進與完善環(huán)境、健康和安全方面的風(fēng)險監(jiān)管和執(zhí)法制度;加強與潛在受益者等廣泛社會群體之間的對話、接觸和交流,認(rèn)真考慮他們的訴求,并使之能夠參與到技術(shù)開發(fā)的整個過程中來。
在歐洲,由歐盟第七框架所資助的“SYNENERGENE?項目”(2013—2016?年)涉及超過?25?個歐洲及國際網(wǎng)絡(luò)體系。該項目旨在促進合成生物學(xué)的“負(fù)責(zé)任研究和創(chuàng)新”,提高公眾、專家和利益相關(guān)者對合成生物學(xué)的認(rèn)知,建立一個高度互動的、以適應(yīng)合成生物技術(shù)發(fā)展的動態(tài)結(jié)構(gòu),為公眾和其他組織的參與提供更多合作機會。
SYNENERGENE項目充分利用互聯(lián)網(wǎng)和歐盟成員國的資源,建立了?4?個主題平臺——合成生物學(xué)的未來愿景、公眾參與平臺、藝術(shù)和文化平臺、研究和政策平臺,以及2個橫向核心維度——國際維度和互聯(lián)網(wǎng)在線傳播維度。
2016?年,歐盟啟動了為期?2?年的“SMART-Map”項目。其中,根據(jù)該項目形成的《合成生物學(xué)負(fù)責(zé)任發(fā)展的?SMART-Map》報告中歸納總結(jié)了以英國和匈牙利等國家為試點開展合成生物學(xué)“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”活動的方法與經(jīng)驗,并據(jù)此提出了合成生物學(xué)“負(fù)責(zé)任”發(fā)展的行動建議。
這些建議主要包括:繼續(xù)推進試點工作,建立一個存儲在線學(xué)習(xí)案例的數(shù)據(jù)庫,提供教學(xué)資源以共享學(xué)習(xí)和實踐的相關(guān)經(jīng)驗;考慮設(shè)置“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新獎項”以記錄和鼓勵杰出的“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”項目;探索建立“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”基金(從包括大型企業(yè)在內(nèi)的各種公共和私人來源籌集資金)的方法,以使公眾、社會企業(yè)和微小型企業(yè)充分參與,利用現(xiàn)有的論壇和網(wǎng)絡(luò)來促進這些群體的參與;鼓勵和促進社會企業(yè)和微小型企業(yè)撰寫學(xué)習(xí)研究案例;促進與經(jīng)濟合作和發(fā)展組織(OECD)等全球治理機構(gòu)的對話,制定跨洲負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的原則和標(biāo)準(zhǔn)等。
合成生物學(xué)“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的持續(xù)發(fā)展還存在一些需要深入討論的問題,例如:如何才能將責(zé)任意識內(nèi)嵌于技術(shù)創(chuàng)新的全過程從而盡可能地規(guī)避風(fēng)險;根據(jù)?AREA?框架,資助者、管理者和科學(xué)決策者如何能夠更好地協(xié)助科學(xué)家;如何進行責(zé)任共擔(dān)等。
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合成生物學(xué)“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的挑戰(zhàn)及中國的應(yīng)對策略
將“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”應(yīng)用于合成生物學(xué)的主要挑戰(zhàn)可能包括:
1. 在這一“技性科學(xué)”(techno-science)領(lǐng)域未來發(fā)展方向存在高度不確定性的情況下處理責(zé)任問題。目前,對合成生物學(xué)風(fēng)險和倫理問題的討論主要是基于“預(yù)期”的風(fēng)險和影響,因此面對這種“未來的推測”,考慮利益相關(guān)者、政策制定者、科學(xué)研究者和公眾的責(zé)任如何分擔(dān)就成為了一個主要難題;
2. 尋找適合嵌入公眾參與的恰當(dāng)模式。由于相對科研工作者而言,公眾往往不具備專業(yè)的合成生物學(xué)知識背景與理論基礎(chǔ),在這種情況下,公眾參與的時機、形式及效率就成為了“負(fù)責(zé)任研究與創(chuàng)新”的“致命弱點”;
3. 在科學(xué)的自由探索與科學(xué)知識的社會塑造之間取得平衡。一方面鼓勵公眾參與科學(xué)研究和創(chuàng)新,另一方面給由好奇心驅(qū)動的科學(xué)研究與創(chuàng)造留有足夠的空間。
4. 媒體宣傳的客觀性和準(zhǔn)確性。無論是科學(xué)家還是其他利益相關(guān)者在與媒體接觸時,應(yīng)力求盡量真實的描述,而非過度夸大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的意義。媒體工作者在報道中應(yīng)對新聞的準(zhǔn)確性負(fù)起相應(yīng)責(zé)任:在新聞報道中,既不應(yīng)該為達(dá)到宣傳目的夸大其詞,制造噱頭,也不能刻意隱瞞或知情不報,以免造成公眾的誤解與恐慌。這關(guān)系到合成生物學(xué)的公眾可接受性。
近年來,中國合成生物學(xué)的創(chuàng)新和發(fā)展迅猛,某些研究已經(jīng)走在世界前列。中國政府高度重視“負(fù)責(zé)任”發(fā)展合成生物學(xué),自然科學(xué)和人文社會科學(xué)的學(xué)者也很關(guān)注合成生物學(xué)的倫理與社會影響。
早在?2012?年,國家社會科學(xué)基金重大項目“高科技倫理問題研究”項目組就將合成生物學(xué)的倫理問題研究納入研究框架。2015?年,由薛其坤、楊勝利、張先恩、方新、王國豫等擔(dān)任共同主席的香山科學(xué)會議第?527?次學(xué)術(shù)討論會將合成生物學(xué)與納米技術(shù)的倫理問題作為主要議題。2018?年科學(xué)技術(shù)部啟動的合成生物學(xué)重點專項中,也布局了合成生物學(xué)相關(guān)的倫理、法律和政策研究。
與合成生物學(xué)技術(shù)研發(fā)的蓬勃態(tài)勢相比,我國在合成生物學(xué)的倫理和社會問題的研究上還有很多需要思考與解決的問題,在合成生物學(xué)的技術(shù)監(jiān)管和規(guī)范方面還有許多亟待補充和完善的地方。
2020?年?2?月?14?日,在中央全面深化改革委員會第十二次會議上,習(xí)近平總書記提出,“把生物安全納入國家安全體系,系統(tǒng)規(guī)劃國家生物安全風(fēng)險防控和治理體系建設(shè),全面提高國家生物安全的治理能力”。結(jié)合歐美國家合成生物學(xué)“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”理論與實踐的經(jīng)驗,我們認(rèn)為,將“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的理念貫徹到我國合成生物學(xué)的研發(fā)實踐中,有必要在合成生物學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的同時,從加快生物安全立法、風(fēng)險與倫理評估、責(zé)任教育與監(jiān)管、公眾對話與參與、跨學(xué)科協(xié)同和全球治理?6?個方面,建立健全合成生物學(xué)的“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”體制機制。
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加快生物安全立法
要明確生物科技創(chuàng)新與保障社會安全同等重要,只有同時且均衡考慮這兩大基本價值才可能促進生物學(xué)的健康與可持續(xù)發(fā)展,造福人民、造福社會。為此,世界各國都在推動生物技術(shù)創(chuàng)新的同時,高度重視生物安全立法。明確合成生物學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的邊界,設(shè)立合成生物學(xué)項目研發(fā)的“負(fù)面清單”,進一步明晰哪些可為,哪些不可為。通過盡快推動出臺生物安全法,構(gòu)建與完善相關(guān)法律法規(guī)體系,確保合成生物學(xué)的發(fā)展建立在安全可控的基礎(chǔ)之上。
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建立健全合成生物學(xué)項目的風(fēng)險評估和倫理審查機制
對于具有可預(yù)見風(fēng)險的兩用性技術(shù),必須審慎評估其必要性和緊迫性,以及如何執(zhí)行強制性的安全措施;審慎考慮如何對該技術(shù)進行強制認(rèn)證;對于兩用性技術(shù)的研究成果的發(fā)表和傳播,還須格外注意如何平衡公共知識的可及性與安全性,以確保相關(guān)知識與技術(shù)不被濫用等。為此,要求與合成生物學(xué)相關(guān)的項目在申請之初就對其研究目的和研究方法進行技術(shù)、經(jīng)濟、安全、倫理與社會影響的評估,鼓勵和支持能夠?qū)ι鐣a(chǎn)生有益影響的項目,嚴(yán)格規(guī)范合成生物學(xué)研發(fā)過程的風(fēng)險評估流程,全面衡量項目開展的必要性與可行性。
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將倫理和安全責(zé)任教育與“審慎”監(jiān)管相結(jié)合
一方面,加強對科研人員和相關(guān)工作人員的生物安全和科技倫理教育,構(gòu)建一套系統(tǒng)的倫理培訓(xùn)和教育機制,以樹立科研人員的倫理意識和責(zé)任感,營造負(fù)責(zé)任開展合成生物學(xué)創(chuàng)新的研究環(huán)境。另一方面,完善監(jiān)管程序和機制,建立安全管理責(zé)任制度。包括:對項目的實施進行備案,進實驗室之前的安全培訓(xùn),優(yōu)化實驗室生物安全的操作流程并落實各項主體責(zé)任,設(shè)立安全管理檔案并定期考核,制定針對緊急事故處理的預(yù)案和風(fēng)險預(yù)警及應(yīng)急措施等?!皩崿F(xiàn)從基礎(chǔ)研發(fā)到產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的新技術(shù)全過程管理,從‘出生’到‘墳?zāi)埂男庐a(chǎn)品全周期管理”。
4
發(fā)展和建設(shè)與公眾對話的渠道與機制
在合成生物學(xué)研發(fā)的初始階段就要考慮一定程度的公眾參與和信息的公開化、透明化。為此,必須加強合成生物學(xué)的科學(xué)普及工作,通過各種形式搭建與公眾對話的平臺,一方面使公眾了解和全面認(rèn)識合成生物學(xué)對社會的影響,另一方面也要深入開展公眾對合成生物學(xué)的可接受性或合成生物學(xué)的社會可期待性的社會調(diào)查。培養(yǎng)公眾的風(fēng)險防范意識,注重與公眾的溝通和信息交流,廣泛征集和聽取社會大眾的不同意見。
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加強多學(xué)科的協(xié)同與敏捷治理
在合成生物學(xué)的研發(fā)和治理過程中需要確保不同學(xué)科背景之間的協(xié)同和參與,促進自然科學(xué)、工程技術(shù)科學(xué)、人文社會科學(xué)的結(jié)合,注重跨學(xué)科研究人員的團結(jié)協(xié)作,推動各利益相關(guān)方共同構(gòu)建合成生物學(xué)的風(fēng)險評估、有效溝通與敏捷治理機制;尤其是有必要利用人工智能、大數(shù)據(jù)等技術(shù),開展風(fēng)險應(yīng)急的預(yù)模擬和多方協(xié)同治理的預(yù)研、預(yù)判。
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全球治理
生物安全是全人類所共同面臨的問題和挑戰(zhàn),因此有必要與其他國家積極共享相關(guān)的監(jiān)管和治理信息,從人類命運共同體的角度來考慮合成生物學(xué)的發(fā)展,積極開展國際合作,爭取在治理方面與國際社會步調(diào)一致。充分利用各種國際信息和資源,構(gòu)建有效的全球治理平臺和倫理治理框架。
隨著合成生物學(xué)的飛速發(fā)展,人們對生命的本質(zhì)的認(rèn)識將進一步深入。在某種意義上,合成生物學(xué)開創(chuàng)了生命科學(xué)研究的新時代。將“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”的理念納入合成生物學(xué)的創(chuàng)新實踐中,不僅不會有損于合成生物學(xué)的科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā),相反,還將有助于提高公眾對合成生物學(xué)的理解和認(rèn)知,加強公眾對合成生物學(xué)潛在風(fēng)險的防范意識,促進和推動公眾參與合成生物學(xué)的風(fēng)險治理。而這些也是新時代全面推進國家科技創(chuàng)新治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要舉措。
馬詩雯 大連理工大學(xué)科技倫理學(xué)專業(yè)博士研究生。主要從事生命倫理學(xué)及科學(xué)技術(shù)哲學(xué)等相關(guān)研究。參與國家社科基金重大項目、國家重點基礎(chǔ)研究項目(“973”)子課題等多個研究項目。
王國豫 復(fù)旦大學(xué)哲學(xué)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,復(fù)旦大學(xué)生命醫(yī)學(xué)倫理研究中心,復(fù)旦大學(xué)應(yīng)用倫理學(xué)研究中心主任。中國自然辯證法研究會科技與工程倫理專業(yè)委員會副理事長,中國生物工程學(xué)會合成生物學(xué)專委會委員。國家社會科學(xué)基金重大項目“高科技倫理問題研究”首席專家,國家重點研發(fā)計劃重點專項“精準(zhǔn)醫(yī)療的倫理政策法規(guī)框架研究”首席科學(xué)家。
文章源自:
馬詩雯,王國豫.合成生物學(xué)的“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”. 中國科學(xué)院院刊,2020,(6):751-762.
注:本文轉(zhuǎn)載自中國科學(xué)院院刊。