研發(fā)經費占比70％，企業(yè)為何還是扶不起的創(chuàng)新主體？
編者按：
“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”這個熱詞再度出現(xiàn)在今年“兩會”期間的李克強總理的政府工作報告中。企業(yè)創(chuàng)新也成為兩會代表、委員熱議的話題。全國人大代表、格力集團董事長董明珠提出“讓創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展新常態(tài)”。發(fā)改委主任徐紹史也表示，加強供給側結構性改革，需要靠創(chuàng)新來引領。
然而，本文作者孫玉濤認為，目前學術界和管理層形成的共識是“企業(yè)還沒有真正成為技術創(chuàng)新主體”，通過市場進行資源配置仍然是很多產業(yè)部門實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的基礎，這意味著要確立企業(yè)的主體地位，須處理好政府與市場、國有企業(yè)與民營企業(yè)之間的關系。
文｜孫玉濤（大連理工大學管理與經濟學部教授、英國諾丁漢大學瑪麗?居里研究員）
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2016年1月的最后一天，《知識分子》推送了筆者與合作者的小文《“萬億科研經費到了何處？”引起的爭議》，多位學者對文章進行了回應和商榷。雖然部分回應文章仍然混淆了《“萬”》文中提到的基本概念，但筆者與合作者決定不再澄清和回應。應編輯之邀，本文延續(xù)研發(fā)經費問題談談企業(yè)主體地位，相關論述以筆者與合作者的學術論文為依托。
中國經濟轉型的核心是實現(xiàn)“創(chuàng)新驅動發(fā)展”，關鍵在于提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，然而，目前學術界和管理層形成的共識是“企業(yè)還沒有真正成為技術創(chuàng)新主體”，“企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位確立”就成為實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略的“牛鼻子”。
企業(yè)主體地位問題的緣起
企業(yè)主體地位問題具有鮮明的“中國特色”，在成熟市場經濟國家，企業(yè)天然就是經濟活動的主體，自然也是技術創(chuàng)新的主體。企業(yè)主體地位是中國在轉型過程中面臨的現(xiàn)實問題，在中央計劃經濟體制下不需要企業(yè)主體，在完善的社會主體市場經濟體制下企業(yè)已經成為主體。
1978年改革開放以后，隨著中央計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制轉變，科技體制改革的大幕也于1985年開始逐步拉開，主要任務是解決科技與經濟的結合問題，而其核心是實現(xiàn)創(chuàng)新活動從科研機構和國有企業(yè)雙主體向企業(yè)單主體轉變。
不可否認，經濟或者科技體系的發(fā)展具有非常明顯的路徑依賴特征，轉型并非一朝一夕所能完成。無論是中央計劃經濟體制下的國家科技體制還是混合經濟體制下的國家創(chuàng)新體系，都沒有改變企業(yè)技術創(chuàng)新能力薄弱和政府主導資源配置的結構模式。
自改革開放以來，特別是2001年中國加入世界貿易組織（WTO）以后，不斷加快的全球化進程加速了跨國公司進入中國的步伐，中國企業(yè)也積極地嵌入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡、參與全球產業(yè)競爭。長期的合資和技術引進，讓本國企業(yè)形成了對國外核心技術和發(fā)展模式的依賴，企業(yè)技術創(chuàng)新能力薄弱、動力不足。
此時，為了“經濟增長方式從粗放型向集約型轉變”和全球化背景下日益白熱化的產業(yè)競爭，中國企業(yè)迫切需要形成新技術、新產品和工藝等的創(chuàng)造和應用能力，適應經濟全球化和R&D國際化的要求成為技術追趕的主體。
企業(yè)主體地位的內涵不止于研發(fā)經費占比50%
1995年，國家提出了科教興國戰(zhàn)略，科技發(fā)展開始進入快車道，全社會研發(fā)經費支出占國內生產總值的比例（GERD/GDP）開始逐步增加。1994年開始編制的《全國科技發(fā)展“九五”計劃和到2010年長期規(guī)劃綱要（匯報稿）》明確提出“力爭使企業(yè)的R&D投入占全社會R&D投入的50%左右?！贝撕?，國家科技發(fā)展“十五”規(guī)劃也明確提出了50%的目標，由于“十一五”規(guī)劃時50%的目標已經實現(xiàn)，就沒有再出現(xiàn)。
不難看出，對于政策制訂者而言，50%既是企業(yè)主體地位確定的衡量標準又是政策手段。雖然，50%的目標早已經實現(xiàn)，甚至已經達到了70%，但是“企業(yè)還沒有真正成為技術創(chuàng)新主體”。
顯然，企業(yè)主體地位的內涵不止于研發(fā)經費占比50%。市場化和全球化是中國改革開放的兩大主題，也是中國企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位分析的二維坐標。筆者與大連理工大學劉鳳朝教授等在《中國軟科學》發(fā)表的學術論文提出了主體地位雙重內涵的觀點。在市場化進程中，企業(yè)要相對于大學和研究機構，不僅要成為新技術、新產品和新工藝的創(chuàng)造主體，更為重要的是使其成為新技術、新產品和新工藝的需求主體。50%只是市場化進程中企業(yè)主體地位某一方面的表征。
在全球化進程中，本國企業(yè)要相對于外資或國外企業(yè)，成為全球產業(yè)鏈中價值創(chuàng)造主體和價值分配主體。就目前的情況而言，全球化進程中的企業(yè)主體地位仍任重且道遠，這就是為什么我們的企業(yè)只能從蘋果手機中分到4%的利潤。正是高通、蘋果、谷歌等一批創(chuàng)新型企業(yè)在價值創(chuàng)造和價值分配中的貢獻，確立了美國企業(yè)在全球化進程中的主體地位。
創(chuàng)新驅動發(fā)展首先確立企業(yè)主體地位
創(chuàng)新驅動發(fā)展就是充分發(fā)揮創(chuàng)新要素在發(fā)展中的作用，提高全要素生產率。顯然，這離不開企業(yè)特別是本國企業(yè)的技術創(chuàng)新，而高技術產業(yè)是企業(yè)技術創(chuàng)新的縮影。2001年至2012年的十多年間，中國高新技術產品出口增長了7倍，成為全球第一大高新技術產品出口國。但是，再細細看，中國高技術產品出口中的80%左右是三資企業(yè)的貢獻，與國內的國有企業(yè)和民營企業(yè)關系不大。
三資企業(yè)2005年產業(yè)增加值占整個高技術產業(yè)發(fā)展的比例達到了65.5%，2008年工業(yè)總產值占整個高技術產業(yè)發(fā)展的比例達到70.25%，2008年以后雖然有所下降，但2012年主營業(yè)務收入仍然占59.57%，而同期國有及國有控股企業(yè)的比例從最高的28.9%下降到了10.83%。外資企業(yè)憑借其對核心技術的掌控、優(yōu)惠的地方稅收條件、廉價的本地勞動力和資源環(huán)境成本，已經占據(jù)中國高技術產業(yè)半壁以上的江山，賺取了高技術產品進出口形成的主要利潤。
如果企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位不確立，本國企業(yè)相對于外資或者國外企業(yè)沒有話語權，那么又如何進行創(chuàng)新驅動發(fā)展呢？換個角度，如果中國高技術產品出口中的80%由本國企業(yè)貢獻，那么創(chuàng)新驅動發(fā)展的理由又如何呢？
確立企業(yè)主體地位關鍵在改革
供給側結構性改革是用改革的辦法推進結構調整，矯正要素市場配置扭曲，也就是“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。雖然在世界所有的經濟體中政府都是一種重要的資源配置方式，但是只有很少的經濟體作為主導的資源配置方式，通過市場進行資源配置仍然是很多產業(yè)部門實現(xiàn)突破性創(chuàng)新的基礎，關鍵就是處理好政府與市場、國有企業(yè)與民營企業(yè)之間的關系。
以汽車工業(yè)為例，以大型國有企業(yè)主導的合資模式受到了廣泛的批評，合資品牌汽車雖然贏得了市場，但是本國企業(yè)卻喪失了研發(fā)能力；在國家實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的背景下，政府對民族汽車品牌企業(yè)進行了大力扶持和保護，但是收效甚微。與此同時，在國有企業(yè)參與度較低的互聯(lián)網(wǎng)領域，中國卻出現(xiàn)了百度、騰迅、阿里巴巴、小米等一批具有國際影響力的企業(yè)，作為追趕者他們在跟蹤學習基礎上運用漸進式創(chuàng)新贏得了市場。
目前，百度、騰迅、阿里巴巴等雖然主要占領的是國內市場，但是同樣是與谷歌、微軟、ebay、亞馬遜等外資企業(yè)競爭的結果。值得注意的是，這些企業(yè)主要是在國外風險投資的支持下獲得了成長機會，中國內生的金融系統(tǒng)并不傾向于支持這些新興產業(yè)和企業(yè)，因此，這些企業(yè)不可避免地帶有外資的影子。
時任科技部辦公廳調研室主任梅永紅等在《關于吉利自主創(chuàng)新的調研報告》中指出“對于政府來說，支持什么和不支持什么，鼓勵什么和抑制什么，這是一個原則問題”。其實，如何支持雖然不是原則問題，但是卻會破壞“原則”。例如，直接對企業(yè)的政府補貼和無償資助——節(jié)能補貼、光伏產業(yè)補貼、光電子產業(yè)補貼、電動汽車補貼實際上并不利于企業(yè)自生能力的形成，同時還可能扭曲了技術創(chuàng)新的市場激勵機制。
發(fā)達國家的經驗已經表明營造良好的市場氛圍是比政府直接支持更有效的政策工具。美國和德國近30年生物技術發(fā)展路徑研究表明，長期通過聯(lián)邦項目直接支持生物技術發(fā)展的德國，在創(chuàng)新績效方面遠遠落后于聯(lián)邦政府幾乎沒有直接支持的美國。
（責任編輯 徐可）
