中美貿易摩擦之下，如何認識和理解拜杜法案？
撰文 | 張 軍
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2019年5月30日，北京市府主辦的年度金融街論壇，證監(jiān)會副主席閻慶民表示：有了科創(chuàng)板，未來努力探索做一個科轉板，把技術、專利，利用技術市場，轉化成應用生產力。之后“科轉板”提法并未被新聞連續(xù)報道，但美國1980年通過的 “拜杜法案”，則在很多場合被提起。
2019年的中美貿易談判跌宕起伏，由表層的貿易顯化為更本質的科技博弈，甚至引發(fā)敏感主題沖突的討論?？萍籍a業(yè)的全球化均衡被打破，非線性扭曲導致大量不確定性和跳躍性事件的發(fā)生，有宏大敘事，也有微觀解密，其中也包括夾在其中的華為事件?？芍^是 “灰犀牛已經上路，黑白天鵝輪值拜訪”。
國內基礎科研沉淀不夠、科技成果轉化不足的問題，在多年前中國版拜杜法案創(chuàng)新失效后，美國版拜杜法案又被多方提及。除了克強總理、奇帆領導、學界、官媒、自媒外，華為創(chuàng)始人任正非兩萬字采訪中也有說到，這使《拜杜法案》再次溢出。
那么，怎么認識和理解拜杜法案呢？
一、拜杜是兩個參議員，法案是國會通過的提案
事情起源是美國中部印第安納州的一所綜合性高校，即以航天航空工程領域研究而著名的普渡大學。去過普渡大學拉發(fā)葉校區(qū)的人應該有印象，沿著芝加哥與印第安波利斯之間的城際公路，車開到大致中間位置時，能遠遠看見大片的田野里豎立著幾百座風力發(fā)電塔，忽近忽遠影影綽綽，如果恰好日出或日落時分經過，彩霞映照下的風電塔柱托著巨大的風電葉轉動，景致讓人印象深刻。
就是這所學校的一位教授，在1978年找到州參議員博區(qū)·拜（Birch Bayh）請求協(xié)助。學校獲得了多個政府資助的項目，但是，源自二戰(zhàn)曼哈頓計劃的 “誰出資、誰擁有” 政策，學校項目研發(fā)的成果，不僅收益歸政府，而且后續(xù)研發(fā)成果也不能由發(fā)明人分享，這導致科研成果轉換乏力，大量科研成果閑置浪費。教授希望議員們能想辦法解決這個問題。
1980年，博區(qū)·拜（Birch Bayh）和羅伯特·杜爾 (Robert Dole) 就上述問題進行了聯(lián)合提案（后面將詳細介紹法案內容），被美國國會通過，這就是我們所說的《拜杜法案》。這個法案讓美國的大學、研究機構能夠享有政府資助科研成果的專利權，極大地帶動了技術發(fā)明人將成果轉化的熱情。數(shù)據表明，美國1978年的科技成果轉化率是5%，《拜杜法案》出臺后幾年內翻了十倍，并使得美國在之后十年內重塑了世界科技的領導地位。
《拜杜法案》后來被《經濟學家》評為美國過去50年最具激勵性的立法之一，也是美國 “制造經濟” 轉向“ 知識經濟” 的重要標志之一。
圖：1980年，Birch Evans Bayh議員（右）在《拜杜法案》聽證會上 圖源：網文
二、拜杜法案，科研成果歸屬與分享機制是核心
拜杜法案的重點是把國家科研基金資助下取得的科技成果、專利發(fā)明，通過立法將歸屬權從國有變?yōu)楦咝；蚩蒲袡C構所有。操作層面，公眾對科研專利如何最終分享的機制尤其關注。人們反復探究：到底是什么使得它在之后十年，讓美國高校及大企業(yè)的科技研發(fā)成果能夠迅速轉化，而轉化后的回報又不斷反哺基礎科學研究，開啟了二戰(zhàn)后美國科研與成果轉化的新時代？
拜杜法案規(guī)定，在美國，凡是使用政府科技或企業(yè)資本投入產生的成果，其知識產權獲得的收益大致是 “一分為三”：約1/3歸學?；蚬?，約1/3歸研發(fā)團隊，約1/3歸負責轉化成果的中小創(chuàng)新企業(yè)。很明顯，除了回報投資、反哺研發(fā)團隊，還給成果轉化的企業(yè)以激勵，使得科技成果轉化與量產，有了明確的商業(yè)模式，大大提高了有志向有使命的企業(yè)對科研成果產業(yè)化的熱情。白話講，就是政府及大企業(yè)播種、研發(fā)團隊育苗，科技創(chuàng)新企業(yè)或市場機構施肥剪枝生根，最后成才和開花結果，之后每年結的果大致等分為三份，各取回報與收獲。
很顯然，這種機制超越了狹隘的純資本模式，創(chuàng)新設計成在整個科研及應用鏈上均衡地實施激勵，就像在每個環(huán)節(jié)都裝上一部助力馬達，消除瓶頸，從基礎研究到成果轉化及商業(yè)應用全生態(tài)進行系統(tǒng)地牽引，不同優(yōu)勢各領其責、前后驅動，避免了堰塞湖式的科研鏈與產業(yè)鏈阻塞，極大地推動了美國科技產業(yè)的中長期持續(xù)發(fā)展。
早在2007年，國內曾借鑒美國經驗，在《科技進步法》中做了一些規(guī)定，把科研成果國家所有權變?yōu)閱挝凰袡啵驗閲鴥雀咝０l(fā)明屬于嚴格的職務發(fā)明無法更多惠及職務發(fā)明人等原因，我國高校的科技轉化率一直在5%基礎上未有較大提高。
2010年，國務院原則同意中關村先行先試，鼓勵科技創(chuàng)新和產業(yè)化。對于中央級事業(yè)單位一次性處置評估價值800萬元人民幣以下的科技成果，由中央單位自主處置，報財政部備案。試點有一定成效，中央及地方高校轉讓科技成果，同比有較明顯增長。但是，更大范圍的科研及成果轉化機制其實并未呈現(xiàn)，加之相關政府部門行政干預容易偏多，中國版的拜杜法案未真正落實或者說相關措施失效。
有人認為，國內的科研生態(tài)環(huán)境與美國有較大差異，照搬《拜杜法案》沒用，但在新科技浪潮如此洶涌，全球化科技產業(yè)均衡被中美博弈打亂之時，盡快研究出臺真正的中國版拜杜法案，非常重要。這些年國人骨子里的激勵原則是 “有恒產者有恒心”，使得多年來資產資本杠桿在中國似乎更有效果，但這是否會影響最近被提及的從“科創(chuàng)板”到“科轉板”的思路，不得而知。但如果過度使用資本杠桿，也不免會引發(fā)太多的商業(yè)化傾向，讓科學家變成創(chuàng)業(yè)者并不是好主意，并且能否讓科學家更多堅守科學與人文的本質、平衡好技術與商業(yè)，也就很難說?？陀^說，中興與華為事件令人反思，但我們其實還沒有很好的答案！
四、科技是長鏈生態(tài)，投入產出與關注重心息息相關
本人多在國內，間隔去美，14個小時的長途飛行，經常能體會到時空差異，但更多差異不是藍天白云，也不是煎餅漢堡，而是當談到大數(shù)據、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等這些高新科技的時候，中美朋友在科技認知上的不同偏好。比如同樣談明星科技，是更多談論這項技術的商業(yè)模式與實現(xiàn)場景，還是科技背后的基本原理、底層邏輯、思想及內核本質。
以人工智能為例，在國內談到AI，馬上會浮現(xiàn)出這樣的場景：大數(shù)據客戶精準畫像、聲音識別人機對話、人臉識別身份認證、車牌識別免現(xiàn)金繳費以及查處交通違章變道或違章鳴號等。而在美交流，似乎更多談的是算法：AlphaGO棋局、城市人口或車輛潮汐規(guī)律、大數(shù)據隱私保護策略、金融量化交易模式、人類疾病頻譜分析與預防、人類意識是否有效編碼等。當然，重疊的部分越來越多，比如無人售貨、自動駕駛、基因組測序等。筆者認知可能有偏頗，但同樣規(guī)律確實也體現(xiàn)在是更多重視科研還是商業(yè)應用上，前者周期長回報久而不確定，后者周期短、商業(yè)空間巨大。關注重心不一樣，投入產出的重點就不一樣，長期來看，整個社會的三觀也會有很大差異，或許這無關對錯，只是隨資本之力而推動吧。
設想一下，當年普渡大學的那位教授，多年后如果有機會看看學校區(qū)域田野里的那大面積風電塔景致，應該會感嘆：美景勁風通過風力發(fā)電設備轉換成點亮學校的源源不斷的電力，就像美國高校內部大量的科研成果，被《拜杜法案》激發(fā)成持續(xù)的科技成果轉化潮，而源頭那只蝴蝶只是他輾轉難眠，不得已找州參議員尋求協(xié)助的一個舉動。
五、科學基礎都有淵源，科學成果也并非天降
2015年在北京萬圣書店無意中翻到一本書《機器崛起》，當時真正吸引我的其實是副標題：遺失的控制論歷史。書中仔細地描述了二戰(zhàn)期間的維納控制論歷史?？刂普撚⑽氖荂YBERNETICS，諧音 “賽博”，其實應翻成《機械大腦論》?？刂普撛醋灾臄?shù)學家維納在二戰(zhàn)期間的一項與火力控制有關的課題，研究促使他深入探索用機器來模擬人腦的計算功能，二戰(zhàn)結束后的1948年，維納發(fā)表了《控制論》，之后武器研究逐步隱化到軍事領域或軍事院校，這門學科的名字不再被公眾提及，似乎被遺忘了。但其實后來的人工智能、機器人等諸多新科技，多少都與控制論同源。
比如，二戰(zhàn)結束十年后的1956年，一群科學家在達特茅斯學院相聚，討論一個不食人間煙火的主題：用機器來模仿人類學習以及其他方面的智能，其中有約翰·麥卡錫（John McCarthy）、馬文·閔斯基（Marvin Minsky，人工智能與認知學專家）、克勞德·香農（Claude Shannon，信息論的創(chuàng)始人）、艾倫·紐厄爾（Allen Newell，計算機科學家）、赫伯特·西蒙（Herbert Simon，諾貝爾經濟學獎得主），都大名鼎鼎。會議開了兩個月時間，沒有達成共識，但是卻為會議內容起了個名字：人工智能。在經歷幾輪起伏后，人工智能已經迎來第三波的發(fā)展。
凡事皆有源頭，人工智能來源于控制論，而科技產業(yè)的變革與升級，也源于對基礎科學的投入。
《拜杜法案》促進了美國的科技成果轉化，也期待真正的中國版立法打磨出臺，不斷推動中國科技產業(yè)從基礎研究到成果轉化再到產業(yè)級應用。與此同時，在全球化科技產業(yè)格局發(fā)生巨變之時，也是推動國內進一尊重科學人文精神，真正重視基礎研究，讓更多學生學者可以堅持自己的夢想的一個契機。
像華為任正非接受采訪時說的那樣，可以安靜地去研究熱力學第二定律、研究熵、研究耗散理論、研究神經網絡與人類意識編碼。一個挺讓人著迷的美好夢想，或許有朝一日也會成為真實的畫面，讓我們祝福，努力、也期待！
作者簡介
張軍，北大縱橫管理咨詢集團副總裁，北大縱橫數(shù)字化轉型研究院首任院長。
制版編輯 | 皮皮魚
