中國(guó)科研的優(yōu)勢(shì)：從跟蹤到超越？
?克隆猴“中中”與“華華”
撰文 | 賈鶴鵬
責(zé)編 | 李曉明
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有關(guān)克隆猴誕生的消息讓媒體蜂擁而上，加上可愛(ài)的“中中”、“華華”的萌態(tài)不斷刷屏，這讓2018年新春多了一道創(chuàng)新大禮。
有關(guān)這一成果的重大意義，無(wú)需贅述。但筆者更想探討這一研究對(duì)于中國(guó)的科技創(chuàng)新來(lái)講究竟意味著什么？盡管中國(guó)仍然缺乏具有領(lǐng)軍性質(zhì)的原始創(chuàng)新，通俗地講也就是具有潛力問(wèn)鼎諾獎(jiǎng)的成果，但科學(xué)本身而言，是否問(wèn)鼎諾獎(jiǎng)一定是最重要的目標(biāo)？在筆者看來(lái)，克隆猴這一成果，是具有中國(guó)特色的創(chuàng)新活動(dòng)正在不斷深入的體現(xiàn)。
實(shí)際上，同樣的問(wèn)題也可以應(yīng)用到探討工業(yè)界的創(chuàng)新路徑。今日中國(guó)盡管已經(jīng)成為了高技術(shù)產(chǎn)品的最大生產(chǎn)國(guó)，電信設(shè)備等領(lǐng)域在國(guó)際上的話語(yǔ)權(quán)也已經(jīng)是一言九鼎，但很多創(chuàng)新政策學(xué)者仍然認(rèn)為我們?cè)紕?chuàng)新能力不足。看似產(chǎn)業(yè)界的創(chuàng)新話題與“中中”、“華華”的成功誕生風(fēng)馬牛不相及，但實(shí)際上，兩種創(chuàng)新背后的邏輯可能一致，中國(guó)社會(huì)對(duì)兩者的影響因素也高度相似。
豐收克隆猴
克隆猴的重大成功，仍然是得益于中國(guó)在科研方面的優(yōu)勢(shì)，那就是跟蹤、模仿和利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)以及技術(shù)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)超越。
從克隆多利綿羊開(kāi)始，克隆技術(shù)已經(jīng)發(fā)展了20年，各種克隆動(dòng)物紛紛誕生，連一度名聲掃地的韓國(guó)科學(xué)家黃禹錫也依靠克隆狗重歸江湖。但這期間，靈長(zhǎng)類(lèi)動(dòng)物的體細(xì)胞克隆一直進(jìn)展不順利。中國(guó)科學(xué)家通過(guò)持續(xù)的努力和技術(shù)攻關(guān)來(lái)突破了細(xì)胞遺傳物質(zhì)植入、分離、被植入的卵細(xì)胞的遺傳機(jī)制啟動(dòng)等重大難題，這不能不說(shuō)是一項(xiàng)非常重要的技術(shù)突破。但在科學(xué)上還不能像率先提出克隆理論或者將皮膚細(xì)胞分離為多能干細(xì)胞那樣被稱(chēng)為劃時(shí)代的科學(xué)成果。因?yàn)槠渲袥](méi)有體現(xiàn)出足夠的原創(chuàng)思想。
但盡管如此，這一成果仍然讓人非常興奮。這主要在于，這個(gè)工作的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人孫強(qiáng)博士沒(méi)有海外留學(xué)或博后經(jīng)歷，甚至本科和碩士都不是985高校，本科是內(nèi)蒙古的地方院校（本科不是985或211院校如今似乎是一個(gè)找工作的硬傷）。此外，論文的主要工作由博士后劉真為主的團(tuán)隊(duì)實(shí)施。劉真2010年開(kāi)始在中科院神經(jīng)科學(xué)研究所讀碩士，兩年后跟隨導(dǎo)師開(kāi)展體細(xì)胞克隆猴項(xiàng)目直到現(xiàn)在，放棄了去美國(guó)頂尖研究所的機(jī)會(huì)。這看似不起眼的細(xì)節(jié)說(shuō)明，取得重大技術(shù)突破的技術(shù)手段，在中國(guó)科學(xué)家群體中，已經(jīng)深入到很多努力、執(zhí)著和刻苦的科研人員了。這才是一個(gè)更加值得祝賀的進(jìn)步。
此外，我們也看到，大多數(shù)報(bào)道這一科研成果的媒體，都提及了倫理問(wèn)題，而從事研究的科學(xué)家對(duì)此問(wèn)題也不回避。這是非常可喜的。中國(guó)相比于西方，在克隆、干細(xì)胞和其他遺傳技術(shù)研究上具有倫理優(yōu)勢(shì)。這不是說(shuō)我們政府管理松懈，而是說(shuō)中國(guó)不同于基督教文化浸潤(rùn)的西方社會(huì)，對(duì)生命有不同的見(jiàn)解。但這種不同決不能演化為無(wú)視倫理，或者不過(guò)是把倫理問(wèn)題等同于在形式上通過(guò)IRB（倫理審查委員會(huì)）從而能被接受發(fā)表，而是要對(duì)其正視、重視，也要在中華文化的基礎(chǔ)上用好這一優(yōu)勢(shì)。
后發(fā)優(yōu)勢(shì)與大國(guó)路徑
“中中”、“華華”成功克隆的背后，實(shí)際上也有另一個(gè)可能有一個(gè)需要進(jìn)一步探討的更重要的因素，那就是中國(guó)體制特點(diǎn)決定的資金投入優(yōu)勢(shì)。
按照克隆猴項(xiàng)目的介紹，研究持續(xù)了5年（如果把平臺(tái)建設(shè)等基礎(chǔ)準(zhǔn)備工作加上，時(shí)間肯定要大大延長(zhǎng)），投入的科研資源一定不少。這實(shí)際上，與我們大多數(shù)科研人員的基金使用經(jīng)歷形成了一個(gè)鮮明對(duì)照。君不見(jiàn)，科學(xué)界坊間都是抱怨，基金、尤其是國(guó)家科技攻關(guān)項(xiàng)目的大課題，從開(kāi)題到申報(bào)截止時(shí)間短暫，而基金的執(zhí)行期也非常僵硬，課題費(fèi)到賬慢，到了之后又有很多報(bào)銷(xiāo)限制。諸如此類(lèi)的各種困難，為何能讓若干需要持續(xù)多年，大量投入的項(xiàng)目仍然取得成果呢？
筆者多年來(lái)像大多數(shù)科學(xué)家一樣，認(rèn)可自然基金委的自由競(jìng)爭(zhēng)式的研究方向。實(shí)際上，科學(xué)界是參照基金（尤其是面上項(xiàng)目）操作思路，在抱怨由行政官員主導(dǎo)的國(guó)家課題。
無(wú)疑，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這種行政主導(dǎo)型的課題管理對(duì)鼓勵(lì)真正原創(chuàng)的科研體系束縛頗多。但就理解現(xiàn)有的各種成績(jī)來(lái)看，這些思路并非完全乏善可陳。首先，對(duì)于大項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，對(duì)資金使用的產(chǎn)出需要有更大的把握，跟蹤世界先進(jìn)方向的追蹤研究無(wú)疑是最保險(xiǎn)的。但這種追蹤可能并不是像包括筆者在內(nèi)很多人抱怨的一樣，完全沒(méi)有創(chuàng)新科研。
的確，在科研方向性上按照別人定好的路線不算原始創(chuàng)新，但過(guò)去的研究很可能是一個(gè)個(gè)看似能連成一條進(jìn)步路線的點(diǎn)，而這條路線實(shí)際上還有很多很多缺口。在這一過(guò)程中，發(fā)揮中國(guó)科學(xué)家的優(yōu)勢(shì)，尤其是高投入、注重工藝與細(xì)節(jié)以及團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)等優(yōu)勢(shì)，往往可以取得很多科研成就，而這些成就看似是追蹤的產(chǎn)物，但它們也不是沒(méi)有可能構(gòu)成新的科研方向或二次原始創(chuàng)新。
大課題的追蹤式研究的第二個(gè)既往被忽視的亮點(diǎn)，與科研的分包不無(wú)關(guān)系。大課題不可能由中標(biāo)的大科學(xué)家一個(gè)人的實(shí)驗(yàn)室完成，在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，要分包成很多子課題甚至更小的單元。過(guò)去，筆者傾向于認(rèn)為這是內(nèi)部人游戲。但這些非公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的研究子課題，也很可能是成績(jī)誕生的搖籃，因?yàn)橄啾扔谧杂筛?jìng)爭(zhēng)，這種分包過(guò)程往往是承擔(dān)者和發(fā)包者彼此都很熟悉，都相對(duì)清楚對(duì)方能做到什么地步。當(dāng)科研壓力很大而又不可能隨便草率交差時(shí)（熟人社會(huì)的特點(diǎn)），這種“小作坊”做法反而有可能誕生新的創(chuàng)新。
而且，中國(guó)還有另外一個(gè)絕大多數(shù)其他國(guó)家不具備的優(yōu)勢(shì)，那就是大國(guó)體量。這種大國(guó)體量的優(yōu)勢(shì)在于，被領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)可的研究方向上可以短時(shí)間內(nèi)集中大量的人力物力資金。
產(chǎn)業(yè)界的高歌猛進(jìn)
大國(guó)優(yōu)勢(shì)不僅僅體現(xiàn)在基礎(chǔ)科研上，在產(chǎn)業(yè)界可能體現(xiàn)得更加淋漓盡致。筆者發(fā)現(xiàn)，我們對(duì)中國(guó)企業(yè)缺乏原創(chuàng)技術(shù)的擔(dān)憂(yōu)和埋怨還沒(méi)有一點(diǎn)好轉(zhuǎn)的時(shí)候，中國(guó)企業(yè)突然開(kāi)始雄起兼并擁有諸多原創(chuàng)技術(shù)的西方企業(yè)，最近的例子包括海信對(duì)東芝家電的兼并，較早一點(diǎn)還有當(dāng)時(shí)很多人都不看好但目前進(jìn)展順利的吉利汽車(chē)對(duì)沃爾沃的兼并。
到底發(fā)生了什么？
如果按照Clarivate Analytics（科睿唯安：原湯森路透旗下知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部）以核心專(zhuān)利持有為標(biāo)準(zhǔn)的世界創(chuàng)新百?gòu)?qiáng)的劃分，中國(guó)企業(yè)只有華為上榜。但與擁有技術(shù)相比，中國(guó)的杰出企業(yè)已經(jīng)擁有了市場(chǎng)和龐大的并可以隨時(shí)升級(jí)換代的生產(chǎn)能力，尤其是在電子、通訊等高科技行業(yè)。按照最近比較有名的寧南山的強(qiáng)國(guó)專(zhuān)欄所述，現(xiàn)在中國(guó)企業(yè)只剩下汽車(chē)和能源行業(yè)還沒(méi)有一統(tǒng)江湖。
寧南山專(zhuān)欄的說(shuō)法從技術(shù)層面來(lái)看可能過(guò)于樂(lè)觀。中國(guó)企業(yè)到目前為止，確實(shí)在單純技術(shù)上講，還沒(méi)有原創(chuàng)到可以引領(lǐng)世界發(fā)展方向，正如學(xué)術(shù)上一樣。即便是唯一一個(gè)兩次上榜世界創(chuàng)新百?gòu)?qiáng)的華為，雖然被部分媒體稱(chēng)為擁有5G通訊的話語(yǔ)權(quán)，但華為主導(dǎo)的5G通訊的技術(shù)路線的核心研發(fā)，仍然是國(guó)外大學(xué)和機(jī)構(gòu)完成的。但華為作為最大的生產(chǎn)者，有足夠的實(shí)力和底氣讓技術(shù)研發(fā)部門(mén)在特定技術(shù)上“歸順”。
早在2011年，當(dāng)時(shí)的佐治亞理工的科技政策教授Dan Breznitz就在其名著The Run of the Red Queen: Government, Innovation, Globalization, and Economic Growth in China中提到，中國(guó)已經(jīng)在高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)上體現(xiàn)出強(qiáng)大的創(chuàng)新能力，并不需要格外擔(dān)憂(yōu)原創(chuàng)技術(shù)的自主研發(fā)能力。如今，有兩方面的趨勢(shì)進(jìn)一步促進(jìn)中國(guó)優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)化，讓中國(guó)雖然仍然沒(méi)有走到原創(chuàng)技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)者層面，但已經(jīng)依靠大國(guó)優(yōu)勢(shì)在攻城略地。
首先，隨著科技全球化的發(fā)展，研發(fā)越來(lái)越與生產(chǎn)分離，而經(jīng)過(guò)時(shí)日，生產(chǎn)能力擁有者也不斷發(fā)展出屬于自己的排他性壁壘，并非有錢(qián)買(mǎi)了設(shè)備立刻就可以開(kāi)工。就像蘋(píng)果的CEO庫(kù)克在回應(yīng)川普呼吁蘋(píng)果把生產(chǎn)基地遷回美國(guó)時(shí)說(shuō)，全美國(guó)（能生產(chǎn)蘋(píng)果的）工程師可能坐不滿(mǎn)這個(gè)屋子。在這種情況下，中國(guó)的大國(guó)優(yōu)勢(shì)又讓制造基地可以通過(guò)內(nèi)遷等辦法沖銷(xiāo)成本上漲。而作為大國(guó)使得中國(guó)企業(yè)擁有的市場(chǎng)議價(jià)能力，又讓任何原創(chuàng)技術(shù)擁有者不能肆意定價(jià)。
其次，研發(fā)本身也在不斷分化，不斷分包。這就讓擁有市場(chǎng)和統(tǒng)一研發(fā)能力的中國(guó)大企業(yè)的議價(jià)能力不斷增強(qiáng)，并且隨著資本流動(dòng)，可以將兼并作為一種議價(jià)選項(xiàng)。
在本質(zhì)上，這種大國(guó)國(guó)情決定的利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展路線，與基礎(chǔ)科研并無(wú)不同。只是傳統(tǒng)上，基礎(chǔ)研究更加強(qiáng)調(diào)高度原創(chuàng)的那個(gè)部分，認(rèn)為它代表了基礎(chǔ)研究中創(chuàng)新的全部含義或至少是絕大多數(shù)價(jià)值，但實(shí)際情況可能并非完全如此。
顛覆式創(chuàng)新，顛覆了誰(shuí)？
在肯定中國(guó)創(chuàng)新成績(jī)的同時(shí)，我們也要仔細(xì)思考時(shí)下很多流行的表述，比如用諸如“顛覆式創(chuàng)新”這樣的詞匯來(lái)表明中國(guó)在科技創(chuàng)新上已經(jīng)“領(lǐng)跑”。中國(guó)取得了成績(jī)不假，原來(lái)被認(rèn)為沒(méi)有有效利用的資金也實(shí)際取得了不少成果，但這些都不能用來(lái)證明我們“顛覆式”地從跟跑者變成領(lǐng)跑者。
先從產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)談起。我們發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)，跟跑仍然是壓倒性主流。只是跟跑速度加快，而且經(jīng)常不屑于在常規(guī)跑道上跟，我們并不僅僅是所謂彎道超車(chē)，而是有時(shí)候其實(shí)不屑于超車(chē)，在生產(chǎn)和市場(chǎng)占有上的大國(guó)優(yōu)勢(shì)，讓我們有了更多的底氣。
但另一方面，國(guó)家研發(fā)政策的導(dǎo)向仍然是如何從跟跑到領(lǐng)跑。由于決策者在很多情況下，其實(shí)不知道領(lǐng)跑該如何領(lǐng)，所以導(dǎo)致以是否擁有原始創(chuàng)新（核心被引專(zhuān)利或獨(dú)占的技術(shù)秘密）為主要衡量手段的跟跑到領(lǐng)跑的研發(fā)創(chuàng)新戰(zhàn)略經(jīng)常失效。具體表現(xiàn)就是，國(guó)家投入巨資的國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室或科技重大專(zhuān)項(xiàng)的攻關(guān)結(jié)果，與企業(yè)需求相差較遠(yuǎn)。但好在在市場(chǎng)上身經(jīng)百戰(zhàn)的企業(yè)，特別是優(yōu)秀的民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)升級(jí)在不斷加速，可以根據(jù)自己對(duì)市場(chǎng)的判斷而不斷擴(kuò)展技術(shù)版圖， 在大多數(shù)情況下，是否領(lǐng)跑對(duì)企業(yè)并不重要。
換句話說(shuō)，時(shí)下比較流行的詞匯“顛覆式創(chuàng)新”，其實(shí)不是在取代領(lǐng)跑者的原始創(chuàng)新能力，而是在顛覆這些原始創(chuàng)新的應(yīng)用。在一定程度上，也一直在顛覆科技政策領(lǐng)域?qū)＜覀兊恼J(rèn)知。
同樣的情況也適用于基礎(chǔ)科研。當(dāng)能否領(lǐng)跑作為衡量創(chuàng)新能力的主要評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，決策者實(shí)際上依賴(lài)的是跟跑路線。CNS和?？l(fā)表記錄往往是跟跑路線的最典型體現(xiàn)。因?yàn)镃NS需要發(fā)表熱點(diǎn)領(lǐng)域、熱點(diǎn)議題的文章以維持和提升影響因子，所以單純靠CNS發(fā)表是不能證明那些孤獨(dú)的領(lǐng)跑者的。而在這樣一個(gè)過(guò)程中，跟跑事實(shí)上產(chǎn)生的各種可能對(duì)將來(lái)科研起到領(lǐng)跑作用的研究成果反而被忽視了，至少不如CNS和其他?？陌l(fā)表記錄含金量高。
在這些跟跑出來(lái)的成果中，也許就會(huì)孕育出將來(lái)領(lǐng)跑的種子。但最終種子是否能生根發(fā)芽，則決定于很多因素，包括合理的科技政策。反過(guò)來(lái)，如果全部研發(fā)戰(zhàn)略的設(shè)計(jì)核心就是實(shí)現(xiàn)（用跟跑語(yǔ)言描述的）所謂領(lǐng)跑，那我們不但不能顛覆領(lǐng)跑者，最終顛覆的恐怕還是自己。
制版編輯：飲水食糧｜
