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中國(guó)科技評(píng)價(jià)改革：如何演變？趨勢(shì)如何？| 觀點(diǎn)

2019/08/15
導(dǎo)讀
國(guó)家興衰，前路漫漫，任重而道遠(yuǎn)

pixabay.com


編者按
完全量化的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)無疑會(huì)造成僵化、誘發(fā)學(xué)術(shù)不端等惡果，以論文為中心的評(píng)價(jià)體系就是如此，但如果以此為依據(jù)，想當(dāng)然地認(rèn)為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)無需量化，對(duì)于中國(guó)如此龐大的科研人員群體和以人情關(guān)系構(gòu)建的社會(huì)基礎(chǔ)，僅僅沿用國(guó)外通行的同行評(píng)價(jià)機(jī)制就能高枕無憂，將會(huì)走向另一個(gè)極端。
李志民認(rèn)為，中國(guó)的學(xué)術(shù)以及科技評(píng)價(jià)其實(shí)一直以差不多每十年一個(gè)周期變化著，并朝著更加公正合理的方向逐步演變。值得注意的是，每次改變都是基于中國(guó)國(guó)情的嬗變，而非硬性調(diào)整，是順應(yīng)了時(shí)代的自我迭代、更新。
 
撰文 | 李志民（中國(guó)科技評(píng)估與成果管理研究會(huì)副理事長(zhǎng)兼學(xué)術(shù)委員會(huì)主任）


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學(xué)術(shù)與科技評(píng)價(jià)既是科技管理的工具，是對(duì)科技活動(dòng)進(jìn)行規(guī)劃、決策、管理、監(jiān)督的手段，也是學(xué)術(shù)共同體對(duì)科技發(fā)展內(nèi)在的、基本的學(xué)術(shù)認(rèn)識(shí)活動(dòng)，是對(duì)科研產(chǎn)出和影響的價(jià)值判斷。

長(zhǎng)期以來，我國(guó)科研評(píng)價(jià)體制和政策的制定始終沒有脫離“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”、“政府主導(dǎo)”的束縛，就“科研”評(píng)“科研”，評(píng)價(jià)指標(biāo)單一，重?cái)?shù)量輕質(zhì)量，重論文輕應(yīng)用等，比如 SCI 原本就是論文索引工具，硬生生搞成了評(píng)價(jià)指標(biāo)和獎(jiǎng)勵(lì)的依據(jù)。

學(xué)術(shù)界對(duì)科技評(píng)價(jià)有很多意見，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果互不服氣。產(chǎn)生該現(xiàn)象的原因是：科研幾乎所有環(huán)節(jié)都是市場(chǎng)機(jī)制，而評(píng)價(jià)仍然是計(jì)劃體制；科研經(jīng)費(fèi)主要用于科技開發(fā)，只有不到10% 經(jīng)費(fèi)用于基礎(chǔ)研究，而評(píng)價(jià)方法卻用的是100% 基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)指標(biāo)；科技評(píng)價(jià)用短期視點(diǎn)，而科研成果的價(jià)值有時(shí)卻需要長(zhǎng)期評(píng)價(jià)才能得出正確的結(jié)論。

科技評(píng)價(jià)的困難還在于我們把科學(xué)和技術(shù)混在一起來評(píng)價(jià)。科學(xué)屬于文化范疇，技術(shù)屬于生產(chǎn)力范疇，兩者混在一起就很難評(píng)價(jià)。文化活動(dòng)產(chǎn)出的是精神食糧，生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生的是物質(zhì)財(cái)富。很難找到一種能兼顧生產(chǎn)力評(píng)價(jià)和文化評(píng)價(jià)的具體方法，文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)方法顯然不能評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

當(dāng)然，完全量化的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)無疑會(huì)造成僵化、誘發(fā)學(xué)術(shù)不端等惡果，以論文為中心的評(píng)價(jià)體系就是如此，但如果以此為依據(jù)，想當(dāng)然地認(rèn)為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)無需量化，對(duì)于中國(guó)如此龐大的科研人員群體和以人情關(guān)系構(gòu)建的社會(huì)基礎(chǔ)，僅僅沿用國(guó)外通行的同行評(píng)價(jià)機(jī)制就能高枕無憂，將會(huì)走向另一個(gè)極端，在中國(guó)的科技評(píng)價(jià)歷程上并非沒有過嘗試。

這有點(diǎn)像高考制度，都知道但凡有高考這道坎，必然會(huì)導(dǎo)致應(yīng)試教育，但是如果沒有高考，整個(gè)國(guó)家的人才選拔機(jī)制馬上就會(huì)陷入毫無懸念的混亂之中。

公正地說，我國(guó)的學(xué)術(shù)以及科技評(píng)價(jià)其實(shí)一直以差不多每十年一個(gè)周期變化著，并朝著更加公正合理的方向逐步演變。值得注意的是，每次改變都是基于中國(guó)國(guó)情的嬗變，而非硬性調(diào)整，是順應(yīng)了時(shí)代的自我迭代、更新。

改革開放之前的幾十年，誰的科研水平高，科研經(jīng)費(fèi)給誰，并沒有什么量化標(biāo)準(zhǔn)，也沒有同行參與評(píng)價(jià)，完全是由行政部門官員說了算，更多的是主觀臆測(cè)之下的長(zhǎng)官意志。

改革開放后的八十年代開始有了同行評(píng)審，但當(dāng)時(shí)直接參與科研工作的人員數(shù)量有限，學(xué)術(shù)圈子非常小，最后成了專家朋友相互評(píng)，你好我好他也好，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)成了走過場(chǎng)，走形式。

到了九十年代，基于論文是國(guó)際通行學(xué)術(shù)貨幣這一基本認(rèn)識(shí)，學(xué)術(shù)界開始重視SCI 論文的寫作和發(fā)表，當(dāng)時(shí)科研人員發(fā)表的論文數(shù)量都不多，學(xué)術(shù)和科技評(píng)價(jià)成了比論文數(shù)量多少，好像誰SCI論文多，誰的水平就高。

2000年之后，當(dāng)新一代接受比較嚴(yán)格學(xué)術(shù)訓(xùn)練的大學(xué)生成長(zhǎng)起來之后，論文數(shù)量已經(jīng)不是問題，海量論文開始迅速積累起來，此時(shí)再以論文數(shù)量比高低意義就不大了，于是開始比較論文發(fā)表期刊的影響因子，中國(guó)人還發(fā)明了影響因子總和的評(píng)價(jià)方法，醉心于 SCI 指標(biāo)。

2010年前后出現(xiàn)了 ESI 的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，高被引論文、高被引作者成了新時(shí)代的高水平代表，用學(xué)科的前百分之一、千分之一和萬分之一反映科研機(jī)構(gòu)在國(guó)際上的學(xué)術(shù)影響力。

ESI 主要有四個(gè)一級(jí)指標(biāo)，分別是科研的生產(chǎn)力、影響力、創(chuàng)新力和發(fā)展力，每個(gè)一級(jí)指標(biāo)下還有二級(jí)指標(biāo)。ESI 只是論文維度下的權(quán)重分析。另外，由于 ESI 不收錄會(huì)議論文集，造成計(jì)算機(jī)學(xué)科的準(zhǔn)確性受到懷疑。可以看出，ESI 并不完美，但雖丑不堪言，總比之前的數(shù)論文、SCI 指標(biāo)等要好一些。

梳理中國(guó)這數(shù)十年的學(xué)術(shù)、科技評(píng)價(jià)體系演變，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“稀缺”規(guī)律一直在起著作用，中國(guó)的學(xué)術(shù)共同體一直在尋找一種如同上古時(shí)代的貝殼或者當(dāng)代的貴金屬為本位的，難以替代又盡量簡(jiǎn)單明了的學(xué)術(shù)標(biāo)的和模型。

可悲的是，一般而言，簡(jiǎn)單意味著容易復(fù)制，繼而過剩和泛濫后取代“稀缺”。因此，評(píng)價(jià)指標(biāo)的發(fā)展是越來越復(fù)雜，可另一方面由于（論文）呈現(xiàn)方式在各學(xué)科、各領(lǐng)域中的不均衡，必然會(huì)造成學(xué)科之間指標(biāo)的失衡和畸形，從而陷入了一簡(jiǎn)單就亂套，一復(fù)雜就畸形的評(píng)價(jià)怪圈。

從某種意義上講，并不存在絕對(duì)正確的評(píng)價(jià)指標(biāo)，只有不斷進(jìn)化發(fā)展，與時(shí)俱進(jìn)的評(píng)價(jià)模式，無論規(guī)則定得如何公正，都難免受專家知識(shí)面的限制，主觀判斷的偏頗，人情世故的影響；科技評(píng)價(jià)應(yīng)該上一個(gè)新臺(tái)階：靠客觀數(shù)據(jù)積累，在合理分類評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，逐步實(shí)行公開評(píng)價(jià)，讓學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界廣泛參與。

ESI 是2010年前后出現(xiàn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，如今又過了接近十年了，有望出現(xiàn)更公正合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

曙光早在去年就出現(xiàn)了。習(xí)近平總書記在2018年5月的兩院院士大會(huì)上指出，改革科技評(píng)價(jià)制度，正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值，把人的創(chuàng)造性活動(dòng)從不合理的經(jīng)費(fèi)管理、人才評(píng)價(jià)等體制中解放出來…… 要通過改革，改變片面將論文、專利、資金數(shù)量作為人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的做法，不能讓繁文縟節(jié)把科學(xué)家的手腳捆死了，不能讓無窮的報(bào)表和審批把科學(xué)家的精力耽誤了。

可以看出中央打造學(xué)術(shù)、科技風(fēng)清正氣良好氛圍的決心，也可以看做是吹響了對(duì)于盤踞在學(xué)術(shù)界、科技界多年陳規(guī)陋習(xí)的宣戰(zhàn)號(hào)角。

2018年10月，科技部、教育部、人力資源和社會(huì)保障部、中科院、中國(guó)工程院等五部門發(fā)出通知，聯(lián)手開展清理飽受詬病但又難以革除的“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”（簡(jiǎn)稱“四唯”）的專項(xiàng)行動(dòng)；11月，教育部辦公廳印發(fā)《關(guān)于開展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》，決定在各有關(guān)高校開展“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”（簡(jiǎn)稱“五唯”）清理行動(dòng)。

破除四唯（五唯）的行動(dòng)對(duì)于中國(guó)的學(xué)術(shù)、科技評(píng)價(jià)體系無疑是一個(gè)破而后立，建立中國(guó)特色新型評(píng)價(jià)體系的重要契機(jī)。事實(shí)上，學(xué)科評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)完全不能僅憑單個(gè)論文度進(jìn)行簡(jiǎn)單評(píng)價(jià)，而是需要科學(xué)的多維評(píng)價(jià)，在這方面，已經(jīng)進(jìn)行了四輪的學(xué)科評(píng)估可以給我們提供某種借鑒。

學(xué)科評(píng)估是教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心（簡(jiǎn)稱學(xué)位中心）按照國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)和教育部頒布的《學(xué)位授予與人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》（簡(jiǎn)稱學(xué)科目錄），對(duì)除軍事學(xué)門類外的全國(guó)具有博士或碩士學(xué)位授予權(quán)的一級(jí)學(xué)科開展整體水平評(píng)估。從2002年開展首次學(xué)科評(píng)估，平均四年開展一次。

它采用“客觀評(píng)價(jià)與主觀評(píng)價(jià)相結(jié)合”的指標(biāo)體系。一是客觀指標(biāo)，經(jīng)數(shù)據(jù)全面核查和修訂后，按照“線性規(guī)劃法”計(jì)算得到各末級(jí)指標(biāo)得分。對(duì)于專任教師數(shù)、授予學(xué)位數(shù)等規(guī)模指標(biāo)設(shè)置上限，達(dá)到上限值則得分相同；對(duì)于省級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)，將不同省市的設(shè)獎(jiǎng)總數(shù)與研究生培養(yǎng)規(guī)模進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

二是主觀指標(biāo)，分別邀請(qǐng)同行專家與行業(yè)專家、在校學(xué)生、用人單位對(duì)不同指標(biāo)分別進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到各末級(jí)指標(biāo)得分。然后再根據(jù)指標(biāo)權(quán)重加權(quán)得出二級(jí)指標(biāo)、一級(jí)指標(biāo)和整體水平得分。

雖然還不能預(yù)測(cè)下一步新的學(xué)術(shù)、科技評(píng)價(jià)體系具體是什么模樣，但可以預(yù)測(cè)在新的評(píng)價(jià)體系中，互聯(lián)網(wǎng)必將發(fā)揮更為基礎(chǔ)性的作用，利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展出新的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制將是大勢(shì)所趨（比如評(píng)估在線關(guān)注度的 Altmetrics），靠客觀的大數(shù)據(jù)積累，在合理分類評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，逐步實(shí)行公開評(píng)價(jià)，讓學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界廣泛參與。

學(xué)術(shù)、科技評(píng)價(jià)的領(lǐng)域和學(xué)科會(huì)更加細(xì)分，要針對(duì)不同的科研活動(dòng)和評(píng)價(jià)對(duì)象，制定有針對(duì)性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，避免過分強(qiáng)調(diào)短期量化考核指標(biāo)的簡(jiǎn)單做法。要加強(qiáng)引導(dǎo)性評(píng)價(jià)，發(fā)揮評(píng)價(jià)的激勵(lì)作用。要建立合作成果的公正評(píng)價(jià)機(jī)制，促進(jìn)科學(xué)家之間研究工作的交流協(xié)作。要防止與評(píng)價(jià)結(jié)果相關(guān)的激勵(lì)措施誘導(dǎo)科研人員和科研機(jī)構(gòu)急功近利的行為。

基礎(chǔ)研究以同行評(píng)價(jià)為主，重點(diǎn)評(píng)價(jià)科研誠(chéng)信與學(xué)風(fēng)、創(chuàng)新質(zhì)量和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，非保密項(xiàng)目要大力加強(qiáng)國(guó)際同行評(píng)價(jià)。

應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)應(yīng)建立主要由市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)分配、成果評(píng)價(jià)的機(jī)制，強(qiáng)調(diào)科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、技術(shù)轉(zhuǎn)移推廣、科學(xué)普及等科技產(chǎn)出在評(píng)價(jià)中的作用，由用戶、市場(chǎng)和專家等相關(guān)第三方參與評(píng)價(jià)。

充分利用信息化手段，提高科技評(píng)價(jià)工作效率和開放程度。要充分利用互聯(lián)網(wǎng)等公開數(shù)據(jù)，引入公開數(shù)據(jù)占一定比例的權(quán)重評(píng)價(jià)方法。開放學(xué)術(shù)界公開參與評(píng)價(jià)辦法，實(shí)行網(wǎng)絡(luò)投票等占比例評(píng)價(jià)等。

學(xué)術(shù)、科技評(píng)價(jià)體系事關(guān)改革創(chuàng)新大局，國(guó)家興衰，雖前路漫漫，任重而道遠(yuǎn)，但只要我們立足中國(guó)國(guó)情，尊重科技和人才發(fā)展規(guī)律，勇于破舊立新，自我變革，必然能夠趟出一條中國(guó)特色評(píng)價(jià)體系的康莊大道。

制版編輯 | 皮皮魚
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