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為什么我們現(xiàn)在很難選出真正的一流人才，如何改進？| 爭鳴

2022/09/13
導(dǎo)讀
盡快提升我國原始創(chuàng)新能力、基礎(chǔ)研究能力和智庫競爭力是當務(wù)之急
9.12
知識分子The Intellectual
為什么我們現(xiàn)在很難選出真正的一流人才，如何改進？| 圖源：pixabay.com


 導(dǎo)  讀

長期以來，在 “四唯” “五唯” 的導(dǎo)向下，評價一流人才標準成了 “數(shù)數(shù)”，比如統(tǒng)計論文數(shù)量及刊物等級、基金、頭銜等，以頂刊論文數(shù)量論英雄，而潛心專研、以做出原創(chuàng)突破為己任的一流人才往往不符合這些條件。在當前的形勢下，如何選出真正的一流人才并充分發(fā)揮他們的作用，是我國的當務(wù)之急。

關(guān)于如何選拔一流人才的問題，歡迎讀者朋友提出不同的意見與建議。知識分子投稿郵箱：editor@zhishifenzi.com。

訪談、撰文 | 張?zhí)炱?/span>

責編 | 錢煒

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近年來，實現(xiàn)科技自立自強的緊迫性日益凸顯，“反五唯” 改革已經(jīng)成為各大高校和科研院所的熱門話題。但眼下，國內(nèi)能躋身國際前沿，做出突破性原創(chuàng)成果的一流人才仍然少見，更鮮有出現(xiàn)引領(lǐng)關(guān)鍵學(xué)科世界潮流的戰(zhàn)略科學(xué)家。

如何提升、尤其是快速提升我國原始創(chuàng)新能力，盡快實現(xiàn)科技自立自強？對此問題，中科院自然科學(xué)史研究所研究員劉益東做了系統(tǒng)研究，近期在多家學(xué)術(shù)期刊與媒體發(fā)表了多篇相關(guān)文章，提出了自己的解決方案。就此話題，《知識分子》專訪了劉益東。


“數(shù)論文” 不能選出一流人才
知識分子：中國科學(xué)界現(xiàn)在面臨著什么樣的局面？

劉益東：中國現(xiàn)在的科研形勢很嚴峻，尤其是面對美歐 “卡脖子”“脫鉤”的壓力，急需提升原始創(chuàng)新能力。今年的政府工作報告強調(diào)提升科技創(chuàng)新能力，實施基礎(chǔ)研究十年規(guī)劃，實施科技體制改革三年攻堅方案，深化科技評價激勵制度改革。原始創(chuàng)新、基礎(chǔ)研究從來沒有像今天這樣備受關(guān)注。

科學(xué)事業(yè)在不同發(fā)展階段有各自的特點。過去，中國科學(xué)事業(yè)處于引進吸收、追蹤跟進、國際接軌、集成創(chuàng)新等為主的階段，重視發(fā)表SCI論文、頂刊論文，重視國際專利的申請數(shù)量。目前，中國的科學(xué)事業(yè)進入科技自立自強的高級階段，原創(chuàng)突破、前沿引領(lǐng)成為主要目標。要實現(xiàn)科技自立自強，關(guān)鍵是要建立以一流人才為中心的卓越科研體系。我們現(xiàn)在被 “卡脖子” 不只是因為基礎(chǔ)研究薄弱，理論研究、應(yīng)用研究、交叉科學(xué)、人文社科、智庫領(lǐng)域，都不同程度地缺乏高水平的卓越研究，缺乏原創(chuàng)學(xué)術(shù)思想，歸根到底還是缺乏一流人才，所以才受制于人。

從引進吸收、跟蹤跟進、集成創(chuàng)新為主，躍升為以原創(chuàng)突破、前沿引領(lǐng)為主，這種轉(zhuǎn)變絕非易事。做成事的關(guān)鍵是選對人，甄選一流人才作為學(xué)術(shù)帶頭人，是重中之重，是當務(wù)之急。否則，規(guī)劃再好，需求再迫切，也難以實現(xiàn)。

加強原始創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究，意味著中國科學(xué)家要進入世界科技前沿，與全球一流科學(xué)家進行比拼、競爭，依據(jù)國內(nèi)相對水平評選出的人才 “帽子”，沒有多少意義。就像競技體育爭的是奧運冠軍和世界紀錄，全運會比賽的前幾名與世界水平?jīng)]有直接關(guān)系。

其實，現(xiàn)在中國的科技前沿水平與發(fā)達國家相比，差距較大，只是長期以來用計量的方法來評價科研，掩蓋了真實差距。

知識分子：用計量的方式評價科研工作，有什么樣的問題？

劉益東：一流學(xué)科建設(shè)的目的是達到世界一流水平，但是目前學(xué)科評估的標準只主要反映國內(nèi)相對水平，不能有效反映國際相對水平，不能有效體現(xiàn) “雙一流” 建設(shè)的初衷。過度依賴計量統(tǒng)計，難辭其咎。這里強調(diào)一下，我們今天所談的一流，均指世界一流。

舉個例子，2021年1月ESI（基本科學(xué)指標）全球前千分之一學(xué)科排名，內(nèi)地排名前三的高校為浙江大學(xué)（10個學(xué)科）、北京大學(xué)（8個學(xué)科）、上海交通大學(xué)（7個學(xué)科）。

一個學(xué)科能達到全球前千分之一，也就是一萬個有該學(xué)科的高校排名中位居前十，非常不容易。但實際上，ESI全球前千分之一學(xué)科不等于一流學(xué)科，因為ESI依據(jù)的是對論文數(shù)、論文被引頻次等的計量統(tǒng)計，無法準確反映學(xué)科的前沿水平。計量統(tǒng)計只能大體反映科研的平均水平，不能反映前沿水平，而科技競爭力卻是由前沿水平?jīng)Q定的。

評價前沿水平，一個很好的指標是國家自然科學(xué)一等獎，它代表著在某一細分領(lǐng)域基本達到了國際領(lǐng)先水平。

迄今為止，浙江大學(xué)和上海交通大學(xué)沒有作為牽頭單位得過國家自然科學(xué)一等獎，北京大學(xué)僅在1987年得過一次國家自然科學(xué)一等獎。這說明在自然科學(xué)領(lǐng)域，這三所名校，還鮮有世界領(lǐng)先的學(xué)科?？梢?，ESI全球前千分之一學(xué)科不等于世界一流學(xué)科。

自然指數(shù)排名也不能反映前沿水平。自然指數(shù)包括82種國際頂級期刊，即所謂頂刊，2022年世界大學(xué)自然指數(shù)排名50強中，國內(nèi)有15所大學(xué)入榜。但是我們把諾貝爾科學(xué)獎得主數(shù)量一列出來，就會發(fā)現(xiàn)差距太大了?；A(chǔ)研究等前沿水平如此懸殊，卻都能并肩列入世界高校第一方陣，說明即使以頂刊論文為計量依據(jù)，也不靠譜。

知識分子：這種計量的評價方式，對于人才評價的影響呢？

劉益東：目前我國有數(shù)量可觀的一流人才被大材小用、大材中用，除了人才評選過程中存在拼關(guān)系、拼包裝的惡性競爭之外，最重要的是一流人才標準錯位了，把優(yōu)秀人才的標準當作一流人才的標準。長期以來，在 “四唯” “五唯” 的導(dǎo)向下，評價一流人才變成了 “數(shù)數(shù)”，以頂刊論文數(shù)量論英雄，而潛心專研、以做出原創(chuàng)突破為己任的一流人才往往不符合這些條件。

實際上，頂刊論文不等于頂級成果，頂刊論文多是優(yōu)秀成果而非一流成果，正如諾獎得主本庶佑指出的 “真正一流的工作往往沒有在頂級刊物上發(fā)表。這是因為，一流的工作往往推翻了定論，評審員會給你提很多負面的意見。” 以頂刊論文數(shù)量論英雄只是優(yōu)秀人才標準，以原創(chuàng)突破論英雄才是一流人才標準，也是國際通行標準。

此外，“四唯” “五唯” 的受益者，不少仍然占據(jù)學(xué)術(shù)界、科教界的高位，這些 “中材大用” 者占據(jù)了一流人才的位置，對中國的科技創(chuàng)新、特別是原始創(chuàng)新形成阻礙。

只要科研經(jīng)費、科研條件有一定保障，學(xué)術(shù)帶頭人的作用就是決定性的。根據(jù)我的統(tǒng)計，迄今為止，國家最高科學(xué)技術(shù)獎中有80%的科學(xué)家做出標志性成果時，并不具備較好的科研條件。屠呦呦、中村修二等諾貝爾獎得主也是在艱苦條件下做出了世界級成果。反之，如果科技重大項目的主持人、一流學(xué)科的帶頭人是二三流學(xué)者，則他們不僅不能完成任務(wù)，浪費大量科研經(jīng)費和資源、貽誤科研時機，還會嫉賢妒能，排斥真正的一流人才。

善待、尊重一流人才是有條件的，只有學(xué)科評估、機構(gòu)評估以一流人才為本，以做出原創(chuàng)突破的一流人才的數(shù)量（而非高端人才 “帽子” 數(shù)量）為首要評估指標，一流人才才會受到單位的重視，才會被高校和科研院所爭相禮聘。也就是說，“高標準、優(yōu)勝出”，否則可能會 “低標準、逆淘汰”，即標準低不是好壞都過關(guān)，而是壞人壞事拉幫結(jié)派，劣幣驅(qū)逐良幣，對于鐵飯碗機構(gòu)更可能如此。建立重大科研項目主持人、一流學(xué)科學(xué)術(shù)帶頭人的資格認證與公示制度，可以杜絕以次充好。

標準錯位和評選不端，使得數(shù)量可觀的一流人才被大材小用、大材中用。發(fā)掘這些現(xiàn)成的一流人才，讓他們擔任學(xué)術(shù)帶頭人，充分發(fā)揮作用，可快速提升我國的原始創(chuàng)新能力、基礎(chǔ)研究能力和智庫競爭力。


如何甄選一流人才？

知識分子：何謂一流人才？一流人才與二流人才的區(qū)別在哪里？

劉益東：什么是一流人才？我找了不少學(xué)術(shù)上的定義，有一個定義非常準確，即美國哈佛大學(xué)前校長納森·普西提出是否擁有創(chuàng)造力是區(qū)分一流人才和三流人才的分水嶺，這個定義被較為廣泛地接受。

一流科學(xué)家都是做原創(chuàng)研究、做突破引領(lǐng)研究的，二流、三流則是做跟蹤、推進研究的，因此一流人才與二流人才的區(qū)別不是程度上的區(qū)別，不是95分與70分的區(qū)別，而是方向上、層次上、維度上的區(qū)別。二流與三流等的區(qū)別則只是程度上的區(qū)別。

知識分子：如何分辨誰是一流人才？

劉益東：識別一流人才，其實很容易，看其有沒有標志性代表作及其形成的學(xué)術(shù)招牌，如愛因斯坦-相對論，楊振寧-規(guī)范場，高琨—光纖通信。在其他領(lǐng)域也是如此，一流人物都有標志性代表作作為自己的專業(yè)招牌，如達·芬奇-蒙娜麗莎，貝聿銘-盧浮宮玻璃金字塔。

一流人才的核心貢獻都能用一句話加以概括，如諾獎獲獎詞。成就越突出越容易用一句話概括，如果沒有突出成就，就很難用一句話概括、提煉，說出來也平淡無奇。

科技史與科研特點都表明，水平越高的學(xué)者越能用一項標志性成果反映其水平，如諾獎、圖靈獎、菲爾茲數(shù)學(xué)獎、陳嘉庚科學(xué)獎，獎勵的都是一項具體的科研成果。也就是說，拔尖人才、頂尖人才就是因為有“尖”，“尖”就是突破性成果。甄選一流人才，不需要面面俱到，只要評價其一項突破性成果足以認定。

對一項突破性成果進行評價即可甄選一流人才，這比數(shù)論文、數(shù)基金、看“帽子”頭銜要集中、便利。如果用同行評議來評價突破性成果，會存在主觀性、非共識和同行相輕等問題。中國工程院前院長徐匡迪院士就公開說過，中國不少顛覆性技術(shù)被專家投票投沒了。

知識分子：同行評議在國外學(xué)術(shù)界是主流評價方法，為什么在國內(nèi)成了選拔一流人才的障礙？

劉益東：同行評議有效運行的條件非?？量蹋盒枰∪目蒲姓\信和創(chuàng)新文化，需要良好的人才秩序（大材大用、中材中用）等。其實同行評議的問題在歐美也比較突出，但沒有我們這么嚴重，有幾個因素起到緩解作用：一是學(xué)術(shù)誠信，二是多元資助，三是在大材大用的成名科學(xué)家當中，不乏實事求是、愛才惜才、提攜新人者。

知識分子：如果同行評議有問題，那應(yīng)該怎么做？

劉益東：我的建議是用開放評價代替同行評議，開放評價繼承同行評議的優(yōu)點、克服其缺陷，與同行評議主要有三點不同。

第一是評議專家的構(gòu)成。同行評議基本是同行專家，開放評價是由同行專家、評估專家、相關(guān)專家組成評議組。同行專家主要負責挑顛覆性錯誤，評估專家主要負責規(guī)范認定、查新、定位等其他環(huán)節(jié)，相關(guān)專家負責風控、倫理、法律、社會、環(huán)境生態(tài)、未來等問題的評價。評估專家與受評者不是同行，可以是伯樂與千里馬的關(guān)系。

第二在展示方式上，開放評價要求受評成果進行格式化處理，突破性、創(chuàng)新性成果要分別按照突破點四要素、創(chuàng)新點四要素進行填寫，以凸顯評價的重點，而同行評議沒有這樣的要求。

第三是承認推定還是否認推定，開放評價采取的是承認推定，即只要成果是新穎的、且沒有發(fā)現(xiàn)顛覆性錯誤，就暫時予以承認，成果勝出；同行評議采取的是否認推定，只要成果沒有得到普遍承認，就不能勝出。

開放評價選人才的標準是 “高門檻、寬門框”，“高門檻” 是指一流人才得做出原創(chuàng)突破；“寬門框” 是指承認推定，只要是獨創(chuàng)獨有且沒有發(fā)現(xiàn)顛覆性錯誤，就認為他是一流人才或潛一流人才，委以重任。

開放評價包括規(guī)范展示、規(guī)范確認、規(guī)范推薦，與同行評議有十幾項不同，只要按照開放評價的規(guī)范與流程進行評價，不同的評議組得出的評議結(jié)論基本相同，評議結(jié)論可重復(fù)。開放評價的簡明版 “互聯(lián)網(wǎng)+代表作” 更簡單易行，對于評價特征鮮的突破性成果，極為有效。

知識分子：具體講，你是如何實現(xiàn)一流人才及時甄選的？

劉益東：有了評價方法上的創(chuàng)新，只要三步即可完成一流人才的及時甄選：

（1）破 “五唯” 立新標，新標準為，一流人才是做出原創(chuàng)突破成果的杰出人才，這是回歸學(xué)術(shù)正途，也是國際通行的標準；

（2）評價一流人才不用面面俱到，評價其一項原創(chuàng)突破成果足以認定；

（3）用 “互聯(lián)網(wǎng)+代表作” 評價法予以評價，列出或在互聯(lián)網(wǎng)上列出四項內(nèi)容：成果核心貢獻提要與突破點四要素；發(fā)表的系列同題論文論著或?qū)＠?；學(xué)術(shù)界的反饋（獲獎、轉(zhuǎn)載、引用、評論、受邀作學(xué)術(shù)報告等）；國際國內(nèi)同類成果的比較及優(yōu)勢。

突破點四要素包括：突破什么（學(xué)術(shù)定論/主流共識/思維定勢/研究范式/現(xiàn)行做法/權(quán)宜之計/學(xué)術(shù)僵局等，其中之一或幾個）、怎么突破的（通過提出和解決什么問題實現(xiàn)突破的）、突破開辟的新領(lǐng)域及其意義和前景（這是突破性成果的核心特征及其與推進性成果的根本區(qū)別，是突破產(chǎn)生原始創(chuàng)新之所在），以及用一句話或一個術(shù)語概括突破及其產(chǎn)生的原始創(chuàng)新。


為一流人才設(shè)立科研特區(qū)

知識分子：有了一流人才，科研環(huán)境也很重要。最近十幾年來，也有不少一流人才回國。這些在國外的一流人才，很多人回國后好像也沒有做出新的重大成果，你覺得這是什么原因？

劉益東：確實存在你觀察的情況。做出重大成果、做出原始創(chuàng)新成果，需要兩個條件，一是一流人才，二是讓一流人才充分發(fā)揮作用的科研環(huán)境等條件。我們的科學(xué)家，特別是高端科學(xué)家，在有效科研時間方面明顯不足。引進吸收、追蹤跟進的工作，可以指導(dǎo)、安排學(xué)生做實驗，前沿探索、原創(chuàng)突破的工作，自己不泡在實驗室苦思冥想、動手嘗試、互動交流，哪來的靈感和突破？做出原始創(chuàng)新需要 “熱愛、天賦、專注、堅持”，這四個要素與奧運會等頂級競賽上取得佳績的條件一樣。

用有效科研時間的長短可凸顯我國與發(fā)達國家在科技前沿的差距：同樣聰明的學(xué)者，如果長期以來甲的有效科研時間是乙的2倍或更多，在前沿競爭中，乙是沒有機會取勝的。

為此，我們分兩步解決，首先是把一流人才甄選出來，第二是把人才放到卓越科研特區(qū)。深化科技體制改革需要建立科研特區(qū)，就像當年經(jīng)濟體制改革需要建立經(jīng)濟特區(qū)一樣。

在 “四個面向” 領(lǐng)域，甄選一流人才作為學(xué)術(shù)帶頭人入駐，實行PI制，較小規(guī)模的科研工作一個團隊可以完成，較大規(guī)?？蒲腥蝿?wù)，PI團隊之間可自愿合作、自行組織予以完成，實現(xiàn)科研組織的扁平化、網(wǎng)絡(luò)化、平臺化和自組織。以一流人才及其團隊為穩(wěn)定資助對象，他們的研究方向和競爭優(yōu)勢明確，在科研與創(chuàng)新公共服務(wù)平臺的支持下，大有可為。

卓越科研特區(qū)可以建立在創(chuàng)新型城市、大學(xué)城、科技園區(qū)、一所高?；蚰硞€學(xué)院、科研院所、一流學(xué)科平臺、線上線下結(jié)合等，方式靈活，新人新辦法。

知識分子：過去也曾經(jīng)有過一些科研特區(qū)，但很多運行艱難，你對這個問題怎么看？

劉益東：我了解一些研究特區(qū)，在特區(qū)里科學(xué)家自主選題、自主研究，得到穩(wěn)定長期的資助，沒有繁雜的報銷手續(xù)、考核寬松，這些都對，但沒有解決根本問題，就是入駐人選的標準問題。如果入駐標準仍然是現(xiàn)在的頭部學(xué)者、“高帽” 科學(xué)家，則收效不會明顯，因為長期以來，唯 “帽子” 作為學(xué)術(shù)帶頭人，他們中的大部分根本不缺研究經(jīng)費，科研條件優(yōu)渥，但是原始創(chuàng)新明顯偏少的局面一直沒有得到扭轉(zhuǎn)。

我們提倡的卓越科研特區(qū)，與以往基礎(chǔ)研究特區(qū)最大的區(qū)別就是甄選學(xué)術(shù)帶頭人的標準與方法不同，不再唯帽子，而是唯原創(chuàng)，以原創(chuàng)突破論英雄。

提升原始創(chuàng)新能力與基礎(chǔ)研究能力需要具備許多條件。加強學(xué)術(shù)誠信、營造創(chuàng)新生態(tài)、厚植創(chuàng)新土壤、培育創(chuàng)新人才，這些都很重要，但是短期都不能見效，都至少需要10年、20年時間?？萍俭w制改革、給青年教師 “減負”，讓青年人發(fā)揮作用，要見效也得5-10年時間。

現(xiàn)在盡快提升我國原始創(chuàng)新能力、基礎(chǔ)研究能力和智庫競爭力是當務(wù)之急，采用新的評價方法發(fā)掘那些被大材小用的一流人才，為他們設(shè)立卓越科研特區(qū)，可能是最立竿見影的方法。

制版編輯 | 姜絲鴨


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