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研究諾獎(jiǎng)何以在中國成為一門 “學(xué)問”？

2022/10/03
導(dǎo)讀
諾獎(jiǎng) “學(xué)問” 的回顧與梳理
10.2
知識(shí)分子The Intellectual

諾貝爾獎(jiǎng)?wù)?/span>


 編者按

一年一度的諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)即將于北京時(shí)間明天傍晚開始依次揭曉。在中國科學(xué)家屠呦呦2015年獲得諾貝爾生理學(xué)獎(jiǎng)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)后，國內(nèi)科學(xué)界對(duì)于諾獎(jiǎng)的渴望仍一直延續(xù)著多年來的熱度。中國人對(duì)諾獎(jiǎng)的長期關(guān)注，甚至使得研究諾貝爾獎(jiǎng)也成為一門學(xué)問。本文對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行了回顧與梳理。在全世界正在對(duì)2022年度諾貝爾獎(jiǎng)翹首以待的時(shí)候，我們通過此文可以看到國人對(duì)諾獎(jiǎng)及中國科學(xué)進(jìn)步的熱切期待。

撰文 | 錢煒

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當(dāng)莫言獲得2012年諾貝爾文學(xué)獎(jiǎng)時(shí)，時(shí)任中國科技大學(xué)哲學(xué)部主任的徐飛對(duì)此表示：“諾貝爾獎(jiǎng)里最有含金量的還是科學(xué)獎(jiǎng)。我現(xiàn)在絲毫不懷疑，中國科學(xué)家隨時(shí)都有可能獲諾獎(jiǎng)，并且很可能不止一位?！?徐飛長期研究科技史與中國科技制度，從中國科學(xué)發(fā)展目前的總體水平來看，無論中國科學(xué)家獲還是不獲諾獎(jiǎng)，他都不會(huì)吃驚。

果然，三年后的2015年，屠呦呦獲得諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)。但國內(nèi)科學(xué)界卻并不能都像徐飛這般淡定。時(shí)任英國諾丁漢大學(xué)副教授、如今已是寧波諾丁漢大學(xué)教授的曹聰當(dāng)時(shí)就指出，“在實(shí)用主義的氛圍里，中國科技界可能會(huì)面臨這樣的質(zhì)疑：文學(xué)創(chuàng)作沒有花費(fèi)國家太多資助，但得了獎(jiǎng)；而相比之下，國家長期投入大量研發(fā)經(jīng)費(fèi)的科技領(lǐng)域，卻至今在諾獎(jiǎng)上未有斬獲?！?/span>

美國科學(xué)社會(huì)學(xué)家朱克曼曾說，“諾貝爾不可能預(yù)見到他所設(shè)置的科學(xué)獎(jiǎng)會(huì)成為科學(xué)家獲得杰出成就的最高象征。” 作為朱克曼的學(xué)生，曹聰認(rèn)為，“近20年來，中國在科技領(lǐng)域啟動(dòng)了各種計(jì)劃、工程、基金，這些項(xiàng)目雖然不會(huì)直接聲稱以諾獎(jiǎng)為目標(biāo)，但是很明顯，它們都包含了這樣一個(gè)潛在的意圖?！?/span>


“沖擊諾貝爾獎(jiǎng)此其時(shí)也”

在對(duì)諾貝爾獎(jiǎng)的研究中，有一項(xiàng)根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)字得出的結(jié)論：一個(gè)國家一般在立國30年左右便會(huì)誕生一位諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲得者。例如，前蘇聯(lián)1917年立國，39年后獲得了第一個(gè)諾獎(jiǎng)；達(dá)到這一目標(biāo)，捷克斯洛伐克用了41年；波蘭用了46年；巴基斯坦和印度分別花了29年和30年。新中國已建國60多年，但至今仍沒有中國籍的科學(xué)家摘取諾貝爾獎(jiǎng)。諾獎(jiǎng)幾乎就像一塊心病，以至于諾貝爾獎(jiǎng)的頒布期，也成了中國科學(xué)界一年一度的陣痛。

1997年和1998年，美籍華裔科學(xué)家朱棣文、崔琦接連獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)，對(duì)中國造成一波較大的震動(dòng)。有記錄可查、最早公開提出 “向諾貝爾進(jìn)軍” 的言論，出自1998年8月4日的《科技日?qǐng)?bào)》。這家國家科技部的官方報(bào)紙邀請(qǐng)多位院士撰文，刊出一組文章，大標(biāo)題為《沖擊諾貝爾獎(jiǎng)此其時(shí)也》。時(shí)任國家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任的張存浩院士在文中說，中國現(xiàn)在就應(yīng)明確提出在21世紀(jì)初葉奪取諾貝爾獎(jiǎng)的奮斗目標(biāo)。

2000年，時(shí)任中國科學(xué)院院長的路甬祥院士向媒體宣稱，經(jīng)過二三十年的努力，中國科學(xué)家有望到2010年至2030年左右在數(shù)學(xué)、納米科學(xué)、量子物理、生命科學(xué)等領(lǐng)域取得諾貝爾獎(jiǎng)級(jí)的科學(xué)成就。2002年6月，中科院又發(fā)布消息稱，為力爭在2025年之前做出國際一流的研究工作，將把基礎(chǔ)研究的目標(biāo)瞄準(zhǔn)諾貝爾獎(jiǎng)。

在這些“助威”聲中，具有標(biāo)志性意義的是在2000年的中國科協(xié)學(xué)術(shù)年會(huì)上，路甬祥以一篇7000字的學(xué)術(shù)文章來昭示中國最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)諾貝爾獎(jiǎng)的重視。在這篇題為《啟示與規(guī)律——從諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)與20世紀(jì)重大科學(xué)成就看科技原始創(chuàng)新的規(guī)律》的報(bào)告里，他全面總結(jié)了近100年來諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的情況，剖析了21個(gè)經(jīng)典獲獎(jiǎng)案例，總結(jié)出科技原始創(chuàng)新的11條規(guī)律。

中國科學(xué)界領(lǐng)導(dǎo)人物對(duì)諾獎(jiǎng)的 “苦戀” 并不僅僅停留在喊口號(hào)上。其實(shí)，在他們發(fā)表公開言論之前，就已展開了行動(dòng)。根據(jù)曹聰?shù)难芯浚瑢?shí)際的努力從1994年開始。這一年，自然科學(xué)基金委設(shè)立 “國家杰出青年科學(xué)基金”，每年遴選約百位45歲以下的科學(xué)家，讓他們從事自己感興趣的科研；中科院開展了當(dāng)時(shí)資助力度最大的 “百人計(jì)劃”，用以吸引那些海外優(yōu)秀科學(xué)家歸來報(bào)效祖國。由于諾貝爾獎(jiǎng)主要面向基礎(chǔ)研究，1997年，科技部啟動(dòng) “國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究與發(fā)展規(guī)劃”（即 “973” 計(jì)劃），宣布在5年時(shí)間內(nèi)用25億元支持50個(gè)左右的課題。1998年末，中科院又啟動(dòng)了 “知識(shí)創(chuàng)新工程”，教育部則開始推行 “長江學(xué)者計(jì)劃”。

1999年10月，時(shí)任中科院副院長陳宜瑜在接受來自他故鄉(xiāng)的《福建日?qǐng)?bào)》專訪時(shí)就表示，“知識(shí)創(chuàng)新工程” 與 “百人計(jì)劃” 皆是 “中國為在下一個(gè)世紀(jì)在中國的土地上摘取諾貝爾獎(jiǎng)” 所作的準(zhǔn)備。當(dāng)下，中國科學(xué)界乃至全社會(huì)對(duì)諾獎(jiǎng)渴求情緒的升溫，與中國持續(xù)上升的國力也不無關(guān)系。1990年，中國的GDP總量開始進(jìn)入世界前10名。在百人計(jì)劃開始的1995年前后，這一數(shù)字上升至第7名。

曹聰認(rèn)為，增加科研經(jīng)費(fèi)、吸引人才，這兩項(xiàng)做法本身并無不妥，從現(xiàn)在來看，也對(duì)中國科技的發(fā)展起到了作用。但中國的科技投入，只注重了硬件方面，卻對(duì)科學(xué)精神、科學(xué)制度等軟環(huán)境的營造，“根本就沒有投入”。針對(duì)中國科學(xué)界進(jìn)軍諾貝爾的種種努力，諾獎(jiǎng)得主、美籍華裔物理學(xué)家李政道曾說，“獲獎(jiǎng)不是目的，做科學(xué)工作才是目的”。


“能不能成為一門諾貝爾學(xué)？”

華中科技大學(xué)物理系退休教授楊建鄴在大學(xué)里講授物理學(xué)，但在課堂上他講得最多的卻是諾貝爾獎(jiǎng)。1984年，楊建鄴就寫了他的第一本有關(guān)諾獎(jiǎng)的書《火星來客？——諾貝爾獎(jiǎng)與猶太人》；2001年，他主編的《20世紀(jì)諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)咿o典》一書出版。這本書總結(jié)了諾貝爾獎(jiǎng)的各種數(shù)據(jù)，對(duì)獲獎(jiǎng)?wù)哌M(jìn)行了百科全書式的介紹。

在科學(xué)界對(duì)諾獎(jiǎng)發(fā)起沖擊時(shí)，像楊建鄴這樣來自不同專業(yè)背景的人對(duì)諾獎(jiǎng)的研究也開始形成一種潮流。2001年，為紀(jì)念諾獎(jiǎng)設(shè)立100周年，復(fù)旦大學(xué)聯(lián)合上海市科協(xié)與中國自然辯證法研究會(huì)舉辦了一場研討會(huì)。這是中國學(xué)界在諾獎(jiǎng)研究領(lǐng)域的一次大事件。

伴隨著沖擊諾貝爾獎(jiǎng)的持久熱情，中國的諾獎(jiǎng)研究也不斷升溫，各種研究成果也可謂五花八門。比如《諾貝爾獎(jiǎng)得主出生月份的統(tǒng)計(jì)分析》一文的結(jié)論就是：無論哪個(gè)月份出生的科學(xué)家都有同樣的可能得諾獎(jiǎng)。

2011年，中科院自然科學(xué)史研究所研究員汪前進(jìn)對(duì)這些研究做了一次總結(jié)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：雖然自1979年以來，國內(nèi)有關(guān)諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的研究文章已有近6000篇，書籍也有數(shù)以百冊(cè)，但真正具有學(xué)術(shù)意義的文章加專著也不過100來份，可見國內(nèi)諾獎(jiǎng)研究的水分很大。

楊建鄴在研究諾獎(jiǎng)的過程中則發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)對(duì)諾獎(jiǎng)的研究非常零散，相比之下，國外的研究就很有體系，光是研究猶太人獲獎(jiǎng)?wù)叩挠⑽臅陀?0多本。由此他提出，“在中國文學(xué)史上，一個(gè)人、一本書都可以成為一門什么 ‘學(xué)’，如 ‘紅學(xué)’、‘錢學(xué)’ 等等，那么700位獲獎(jiǎng)?wù)叩乃枷?、?jīng)歷和他們的著作、社會(huì)環(huán)境…… 等等這一整體，不能成為一門 ‘諾貝爾學(xué)’？”

徐飛表示，如果真有 “諾學(xué)” 這門學(xué)問，朱克曼當(dāng)屬這個(gè)領(lǐng)域的鼻祖。1977年，朱克曼寫的《科學(xué)界的精英——美國的諾貝爾獎(jiǎng)獲得者》一書，是世界上第一本從學(xué)術(shù)角度對(duì)諾獎(jiǎng)及其得主進(jìn)行研究的著作。朱克曼是科學(xué)社會(huì)學(xué)奠基人之一默頓的學(xué)生（同時(shí)也是他的妻子）。這本書正是在她師從默頓期間所作的博士畢業(yè)論文基礎(chǔ)上加工而成的。

朱克曼指出，按照科學(xué)界分層的概念，諾獎(jiǎng)得主就等于科學(xué)界的超級(jí)精英，往下是美國科學(xué)院院士構(gòu)成的科學(xué)精英，而那些擁有博士學(xué)位、正在從事科學(xué)研究的人群則構(gòu)成金字塔的最底層——科學(xué)工作者。朱克曼訪問了當(dāng)時(shí)美國的56位諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)得主中的41位，在默頓的理論框架下，對(duì)他們的出身背景、師承關(guān)系、研究工作、獲獎(jiǎng)之后等多方位進(jìn)行了分析，最終得出結(jié)論：諾貝爾獎(jiǎng)已經(jīng)成為一種制度，其影響遍及科學(xué)的整個(gè)社會(huì)體系。

早在1979年，商務(wù)印書館就將朱克曼的這本書引進(jìn)到中國。但那時(shí)，獲得諾貝爾獎(jiǎng)對(duì)于中國人來說還是不敢想象的，因此該書在當(dāng)時(shí)并未引起學(xué)界的注意。不過，汪前進(jìn)指出，時(shí)至今日，國內(nèi)已有的諾獎(jiǎng)研究者的研究取向或理論框架，皆遵循朱克曼的研究框架與取向進(jìn)行。

曹聰依照老師朱克曼的路數(shù)，訪問了中國79名中科院院士，編寫了《中國的科學(xué)界精英》一書，但這本英文專著至今沒有被引進(jìn)到國內(nèi)出版。徐飛認(rèn)為，在對(duì)諾獎(jiǎng)的研究上，朱克曼的這本書既可以說是開山之作，也可以說是終結(jié)之作?！耙?yàn)閺膶W(xué)術(shù)角度而言，諾獎(jiǎng)值得研究的內(nèi)容無非就是這幾大塊，在上世紀(jì)六七十年代，歐美國家的學(xué)者們都已經(jīng)把這些研究做得差不多了。但在中國，這些研究還非常零散，與國外相比還有很大差距?！?/span>

徐飛認(rèn)為，在對(duì)諾獎(jiǎng)的研究上，朱克曼的這本書既可以說是開山之作，也可以說是終結(jié)之作。“因?yàn)閺膶W(xué)術(shù)角度而言，諾獎(jiǎng)值得研究的內(nèi)容無非就是這幾大塊，在上世紀(jì)六七十年代，歐美國家的學(xué)者們都已經(jīng)把這些研究做得差不多了。但在中國，這些研究還非常零散，與國外相比還有很大差距?！?“如果不改變觀念，研究諾獎(jiǎng)再多也沒有用?！?/strong>

2004年10月，楊建鄴與北大教授林毅夫做客中央電視臺(tái)《新聞會(huì)客廳》，呼吁科學(xué)界關(guān)注諾獎(jiǎng)研究，分析諾獎(jiǎng) “高產(chǎn)” 地區(qū)的地理、人文、社會(huì)條件，研究中國最有可能在什么時(shí)候、從哪個(gè)領(lǐng)域獲得諾獎(jiǎng)。楊建鄴表示，這一部分應(yīng)當(dāng)成為 “諾貝爾學(xué)” 最重要的課題。

楊的想法反映了中國大部分諾獎(jiǎng)研究者努力的方向。汪前進(jìn)將中國的 “諾學(xué)” 研究分為五大類，其中第五類也是最重要的一類就是 “探尋中國如何奪取諾獎(jiǎng)”。他指出，這是中國學(xué)者進(jìn)行所有諾獎(jiǎng)研究的根本動(dòng)力與基本出發(fā)點(diǎn)，其他的各類研究多是為這一疑問的解答提供素材或是尋找解釋體系的。徐飛并不專門研究諾獎(jiǎng)，但他的一項(xiàng)研究卻揭示了中國本土科學(xué)家至今未能獲得諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的深層原因。

在一項(xiàng)研究中國院士制度的國家級(jí)軟科學(xué)課題中，徐飛發(fā)現(xiàn)，在新中國的前50年，由于種種原因，中科院院士平均年齡一直在60歲上下，年齡老化，科技創(chuàng)造力不足。而在2001年~2010年的10年間，中科院的新增院士年齡持續(xù)下降，從2001年的60歲下降至2009年的54.1歲。與此同時(shí)，這10年來的76位諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)得主的平均年齡卻持續(xù)上升，從2001年的57歲上升至2010年67.8歲。不僅如此，相比過去，諾獎(jiǎng)得主做出獲獎(jiǎng)成果的年齡段，也從過去的30歲~40歲上升至40歲~50歲。

對(duì)此，徐飛解釋說，諾獎(jiǎng)得主兩項(xiàng)年齡指標(biāo)增高的趨勢(shì)說明，當(dāng)代科學(xué)研究活動(dòng)的某些規(guī)律正在發(fā)生變化。一方面，職業(yè)科學(xué)家需要更長時(shí)間的訓(xùn)練才能進(jìn)入角色，做出成果；另一方面，社會(huì)對(duì)杰出科學(xué)成果的評(píng)價(jià)也越來越謹(jǐn)慎和嚴(yán)格。

兩者對(duì)比，這是一個(gè)好的變化，徐飛說，因?yàn)槿绻?dāng)選院士的科學(xué)家平均年齡已經(jīng)大于或相當(dāng)于諾獎(jiǎng)得主獲獎(jiǎng)時(shí)的年齡，那這樣一支科學(xué)研究的 “國家隊(duì)” 無疑是缺乏國際競爭力的。更重要的是，“這也意味著中國那些四五十歲的院士們，理論上正處于黃金創(chuàng)造期”。于是，他問道：“被遴選院士之后，這些年輕的杰出科學(xué)家將以何種策略繼續(xù)其職業(yè)生涯？”

對(duì)于這一問題的答案，以1955年~2005年間當(dāng)選的中科院院士與諾獎(jiǎng)得主的住職情況相比較為例：諾獎(jiǎng)得主在獲獎(jiǎng)前后一直具有行政任職的只占總數(shù)的約19%；而中科院院士的這一數(shù)字高達(dá)63%。中國工程院院士的兼職情況更不容榮樂觀，據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，在783名工程院院士中，共有5610個(gè)兼職，人均兼職7.2個(gè)。

曹聰說，“中國科學(xué)家沒有足夠的時(shí)間發(fā)起對(duì)諾貝爾獎(jiǎng)的沖擊。杰出的中國科學(xué)家在數(shù)量上如此之少，以至于被任命為各類行政職務(wù)而傾向于偏離研究事業(yè)…… 當(dāng)他們淹沒在各類行政事務(wù)的時(shí)候，科學(xué)研究水平下降的趨勢(shì)也就在所難免?！?徐飛指出，除少數(shù)情況需要轉(zhuǎn)向行政管理崗位外，絕大多數(shù)杰出科學(xué)家應(yīng)該充分利用有利的資源和條件，趁熱打鐵，繼續(xù)攀登世界科學(xué)高峰。

1930年代，默頓首次提出，“科學(xué)是一種體制化了的社會(huì)制度”。曹聰認(rèn)為，時(shí)至今日，科學(xué)已經(jīng)不僅是一種社會(huì)制度，更是一種文化和價(jià)值觀。但長久以來，在中國人的心目中，科學(xué)技術(shù)只具有方法論上的意義，只是一種工具。中國人要徹底摒棄實(shí)用主義、工具主義的科學(xué)觀，對(duì)科學(xué)采取一種整體性的態(tài)度。他說，“如果不從根本上改變這一觀念，研究諾獎(jiǎng)再多也沒有用?！?/strong>

徐飛則表示，“中國今后出現(xiàn)一位甚至兩三位諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)得主也不能說明什么，只有當(dāng)中國諾獎(jiǎng)級(jí)別的科學(xué)家們?nèi)缛盒情W耀般涌現(xiàn)時(shí)，我們才能說，中國已真正成為科技強(qiáng)國?！?/strong>

10年過去之后，在今年諾獎(jiǎng)揭曉前夕，當(dāng)筆者詢問曹聰對(duì)此話題有無新的評(píng)論時(shí)，他只說了一句話：“謝謝。當(dāng)時(shí)的觀點(diǎn)仍然成立。”
（原文發(fā)表于2012年第38期《中國新聞周刊》，有刪改）


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