中國年研發(fā)經(jīng)費(fèi)突破3萬億，錢從哪里來？又流向哪里去？
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研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額突破3萬億，
但投入強(qiáng)度方面處于中游水平
2020年我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量突破2.4萬億元，增速較上年降低了2.4個(gè)百分點(diǎn)，但依然延續(xù)了“十三五”以來兩位數(shù)的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。2021年，我國全社會(huì)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)總量接近2.8萬億元，比上年增長(zhǎng)14.6%。
初步測(cè)算，2022年我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)30870億元，首次突破3萬億元大關(guān)，比上年增長(zhǎng)10.4%，自“十三五”以來已連續(xù)7年保持兩位數(shù)增長(zhǎng)。
圖1 中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模及強(qiáng)度態(tài)勢(shì)(1995-2020年)
研發(fā)投入強(qiáng)度（研發(fā)投入占某組織或地區(qū)當(dāng)期生產(chǎn)總值總比例）繼續(xù)提升，2020年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.4%，比上年提高0.16個(gè)百分點(diǎn)，提升幅度創(chuàng)11年來新高，雖仍未達(dá)到“十三五”及中長(zhǎng)期規(guī)劃2020年2.5%的目標(biāo)值，但是20年來最接近目標(biāo)的一次。2021和2022年我國研發(fā)強(qiáng)度持續(xù)提升，2022年我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度躍上2.5%的高度。
《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出，“十四五”時(shí)期全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入年均增長(zhǎng)7%以上的發(fā)展目標(biāo)。
從總量上看，中國的研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)僅次于美國，位居世界第二。2020年，中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模相當(dāng)于美國的49%，是日本的2.1倍，德國的2.9倍，加拿大、意大利和法國研發(fā)經(jīng)費(fèi)總和的2.9倍。
對(duì)比《中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)2018》中G7研發(fā)投入總量數(shù)據(jù)，2016年中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模是美國的44%，日本的1.5倍，德國的2倍，是加拿大、意大利、英國和法國研發(fā)經(jīng)費(fèi)總和的1.5倍?？梢钥闯觯覈邪l(fā)經(jīng)費(fèi)投入總量與日本、德國等G7成員國差距進(jìn)一步拉大，規(guī)模領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)更為明顯。
但從研發(fā)投入強(qiáng)度方面來看，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度位于G7中游位置，并進(jìn)一步接近日本和德國水平。2016年我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.11%，落后于日本（3.14%）、德國（2.93%）、美國（2.74%）和法國（2.25%）四國。2020年，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度提高至2.4%，超越法國，落后于美國（3.45%）、日本（3.27%）和德國（3.13%）。
圖2 中國與G7國家研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模及強(qiáng)度比較(2020年)
政府是研發(fā)經(jīng)費(fèi)第二大來源
企業(yè)、政府以及其他機(jī)構(gòu)是我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)的三大來源。
1995-2020年，企業(yè)部門提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)從300億增長(zhǎng)到1.87萬億，比例從約32%增長(zhǎng)到77%。企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入主體地位進(jìn)一步強(qiáng)化。政府作為我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)第二大來源部門，占比呈現(xiàn)下滑態(tài)勢(shì)，2020年占比不足20%。
《中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)報(bào)告2022》顯示，2020年，中國來自政府的研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過4800億元，占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量的19.8%。
作為研發(fā)經(jīng)費(fèi)第二大來源部門，過去十年來，中國政府財(cái)政研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出以年均近14%的速度穩(wěn)步增長(zhǎng)。同時(shí)，來自政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例卻從1995年的26%下降到了不足20%。
經(jīng)過20年發(fā)展，中央和地方在國家財(cái)政科技支出中的占比結(jié)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化。2000年，地方財(cái)政占比不到40%，2009年中央和地方各占50%，到2020年地方財(cái)政占比超過60%，如今地方財(cái)政已經(jīng)在國家財(cái)政科技支出中居主導(dǎo)地位，這表明地方政府越來越重視科技創(chuàng)新，加速推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。
2019年，國務(wù)院辦公廳出臺(tái)了《科技領(lǐng)域中央與地方財(cái)政事權(quán)和支出責(zé)任劃分改革方案》，進(jìn)一步明確了中央與地方權(quán)責(zé)。《方案》指出中央財(cái)政應(yīng)對(duì)科學(xué)前沿探索問題、重大社會(huì)公益性研究以及重大科學(xué)問題等承擔(dān)主要支出責(zé)任；地方財(cái)政根據(jù)本地區(qū)實(shí)際，自主開展區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)，設(shè)立的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）等由地方財(cái)政承擔(dān)支出責(zé)任。
中央政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)的主要類型是應(yīng)用研究，占比穩(wěn)定在70%左右；基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占比不斷增長(zhǎng)，2020年達(dá)到29%。地方政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)2012年開始出現(xiàn)大幅度增長(zhǎng)，主要類型是技術(shù)研究與開發(fā)，占比由94%下降至75%；應(yīng)用研究比例在10%左右波動(dòng)；基礎(chǔ)研究比例有所增長(zhǎng)，但是占比偏低。
圖4 中央與地方財(cái)政科技支出比較（2000-2020年）
誰在管理政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)？
中央政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要由少數(shù)部門管理。在40個(gè)中央政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理部門中，科學(xué)技術(shù)部和國家自然科學(xué)基金委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“基金委”）管理經(jīng)費(fèi)規(guī)模均超過300億元，占中央40個(gè)部門管理研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出的50%以上。就研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理的類型而言，國家基金委經(jīng)費(fèi)全部用于基礎(chǔ)研究；科技部和工業(yè)和信息化部研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要用于重大項(xiàng)目；農(nóng)業(yè)農(nóng)村部則將經(jīng)費(fèi)主要用于應(yīng)用研究。
從時(shí)間上看，過去十年，科學(xué)技術(shù)部和基金委研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量大且呈上升趨勢(shì)；農(nóng)業(yè)農(nóng)村部研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量于2020年首次超過工業(yè)和信息化部，躍居第三位；衛(wèi)健委和教育部研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量保持穩(wěn)定。
企業(yè)自己出錢自己花
2000年起，中國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模維持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。報(bào)告顯示，2020年，企業(yè)來源的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)至1.87萬億元，占中國全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重達(dá)到了76.55%。
值得注意的是，2020年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（規(guī)上企業(yè)）研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出是外部支出（主要用于委托外部機(jī)構(gòu)）的15倍左右，說明規(guī)上企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要用于內(nèi)部基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，例如，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為2915.16億元，外部支出僅為341.44億元。
中國境內(nèi)上市企業(yè)占據(jù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的優(yōu)勢(shì)地位。報(bào)告顯示，2020年，中國境內(nèi)上市企業(yè)中4580家企業(yè)有研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，而境外上市企業(yè)只有159家，從2018年到2020年，中國境內(nèi)上市企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入由7672.95億元增長(zhǎng)至11231.48億元，占企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的比重也由50.37%上升至60.15%，境外上市企業(yè)和其他企業(yè)占比由43.11%下降至32.49%。
圖8 中國不同類型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占比
中國境內(nèi)上市企業(yè)各行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模和強(qiáng)度都顯著提高。報(bào)告顯示，相比于2018年，2020年企業(yè)數(shù)量最多的工業(yè)行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入總額增加了1173.38億元，研發(fā)強(qiáng)度從2.12%提升至2.50%。企業(yè)數(shù)量最少的電信服務(wù)行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模從2018年的20.22億元大幅增長(zhǎng)至226.40億元，研發(fā)強(qiáng)度也從0.67%提高至1.54%。
圖9 中國境內(nèi)上市企業(yè)各行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與占比（2020年）
研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與強(qiáng)度的行業(yè)間差距懸殊。報(bào)告顯示，2020年工業(yè)行業(yè)境內(nèi)上市企業(yè)數(shù)量和研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額都遠(yuǎn)超其他行業(yè)，但平均研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模只有2.67億元，遠(yuǎn)低于電信服務(wù)行業(yè)的平均規(guī)模25.16億元，側(cè)面反映工業(yè)行業(yè)的技術(shù)需求小于電信服務(wù)行業(yè)。2020年，信息技術(shù)行業(yè)平均研發(fā)強(qiáng)度達(dá)到了6.60%，房地產(chǎn)、日常消費(fèi)、公用事業(yè)和能源行業(yè)等平均研發(fā)強(qiáng)度仍低于1.00%。
圖10 中國境內(nèi)上市企業(yè)各行業(yè)平均研發(fā)支出與強(qiáng)度（2020年）
企業(yè)之外，誰在花錢？怎么花？
我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要由企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)執(zhí)行。企業(yè)執(zhí)行經(jīng)費(fèi)約占我國全社會(huì)經(jīng)費(fèi)的77%；大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)執(zhí)行了約8%和14%的全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)。除此之外，自2014起其他部門執(zhí)行經(jīng)費(fèi)比重一直持續(xù)增長(zhǎng)，占比由1.00%提高至1.75%，表明我國創(chuàng)新活動(dòng)參與主體正在逐步多元性。
從各執(zhí)行主體經(jīng)費(fèi)來源來看，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)約95%用于本部門研發(fā)活動(dòng)。政府投給科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例從64%下降至59%；投給高等學(xué)校的比例從約21%增長(zhǎng)到23%，投給企業(yè)的比例從2008年的13%增長(zhǎng)到2014年的16%，2020年降至11%。從執(zhí)行機(jī)構(gòu)看，高等學(xué)校研發(fā)經(jīng)費(fèi)來自于政府的比例由58%增長(zhǎng)到60%，來自于企業(yè)的比例維持在35%；科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)來自于政府的比例由86%下降到84%。
從執(zhí)行主體研發(fā)活動(dòng)類型來看，企業(yè)主要從事試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)，執(zhí)行的研發(fā)經(jīng)費(fèi)中試驗(yàn)發(fā)展占比超90%。1997-2020年，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中試驗(yàn)發(fā)展投入比例由86.13%增長(zhǎng)到了96.46%，應(yīng)用研究投入比例由12.76%下降到3.03%，基礎(chǔ)研究投入比例自1.12%年降至0.51%。企業(yè)越來越集中于接近市場(chǎng)端的試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)，科學(xué)研究（基礎(chǔ)+應(yīng)用）正在逐步弱化。
大學(xué)作為知識(shí)的生產(chǎn)地，主要從事具有原創(chuàng)性的基礎(chǔ)理論研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，是基礎(chǔ)研究活動(dòng)的主要執(zhí)行部門。大學(xué)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中基礎(chǔ)研究占比從1997年的16.81%增加到2016年的40.33%，2020年又降為38.50%。研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中應(yīng)用研究比例從33.72%，降至28.41%，2020年提高至31.81%。
作為科研創(chuàng)新的重要主體，我國高校一直發(fā)揮著重要作用。2020年，我國高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模為1882.5億元，居世界第二，約是美國的1/3，高于德國。
《中國研發(fā)經(jīng)費(fèi)報(bào)告2020》顯示，2018年中國高校研發(fā)投入規(guī)模為1458億，基本與德國持平，高校占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例為7.41%。2020年我國高校占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例為7.72%，雖然較2018年有小幅增長(zhǎng)，但仍低于所有G7國家。德國、美國和日本高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例在10%-20%之間，法國和意大利高校占比在20-30%之間，加拿大接近40%。
2020年，中國高等學(xué)校共2738所，較2018年增加了75所；其中涉及研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的高校2057所，較2018年增加了113所?！?11及省部共建”高校數(shù)量占比5.5%，管理了超過三分之二的研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；教育部直屬院校數(shù)量占比3.2%，管理了幾乎一半的研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。從我國高等院?？蒲型度敕植记闆r來看，中國高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要集中在少數(shù)高水平研究型大學(xué)，但是整體集中度不夠，高水平研究型大學(xué)群體分異顯著，部分高校研發(fā)規(guī)模偏小。如何更加合理的調(diào)配科研經(jīng)費(fèi)支持比例，提高高?？蒲挟a(chǎn)出、發(fā)揮高校科研作用是“十四五”時(shí)期我國需要思考和解決的問題之一。
就學(xué)科分布而言，2020年中國高等學(xué)校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出學(xué)科排名前三位分別為材料科學(xué)、電子與通信技術(shù)和機(jī)械工程。承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)排名前三位學(xué)科分別為材料科學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)和電子與通信技術(shù)。工程與技術(shù)科學(xué)承擔(dān)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目數(shù)最多，超過其他四個(gè)學(xué)科門類的總和。與2018年相比，臨床醫(yī)學(xué)研發(fā)支出僅為31.6億元，下降幅度超過1/2；醫(yī)藥科學(xué)和自然科學(xué)的承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)基本持平；人文與社會(huì)科學(xué)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目數(shù)均為歷年最少。
整體而言，當(dāng)前我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)關(guān)鍵工作并非是規(guī)模的提升，而是內(nèi)部結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。不同地區(qū)資源稟賦和市場(chǎng)完善程度等方面的差異，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)配置呈現(xiàn)較大的差異。對(duì)于東南沿海省區(qū)而言，龐大的高新技術(shù)企業(yè)集群是研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力，然而隨著企業(yè)科學(xué)研究逐步弱化，地區(qū)前端研究活動(dòng)將減少，長(zhǎng)此以往必將導(dǎo)致區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力降低。在此情境下，如何激發(fā)科技領(lǐng)軍企業(yè)參與市場(chǎng)導(dǎo)向的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究，充分發(fā)揮“出題人”、“答題人”和“閱卷人”作用，是保證區(qū)域長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵。
撰文|李旭冉、柳玉梅、劉玥杭、王茜、張博、張凱敏、孫玉濤
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