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2019年11月19日，美國(guó)參議院國(guó)土安全與政府事務(wù)委員會(huì)舉辦有關(guān)中國(guó)人才招募計(jì)劃（以“千人計(jì)劃”為代表）的聽證會(huì)，并在會(huì)后發(fā)布《對(duì)美國(guó)研究界的威脅：中國(guó)的人才招聘計(jì)劃》（Threats to the U.S. Research Enterprise: China’s Talent Recruitment Plans）報(bào)告，強(qiáng)調(diào)包括“千人計(jì)劃”在內(nèi)的200多個(gè)中國(guó)人才招募計(jì)劃已對(duì)美國(guó)造成巨大威脅，而美國(guó)政府、研究機(jī)構(gòu)和聯(lián)邦調(diào)查局目前缺乏統(tǒng)一的應(yīng)對(duì)策略。相關(guān)內(nèi)容值得我高度關(guān)注。 

報(bào)告概述了中國(guó)在過(guò)去20年內(nèi)，通過(guò)招募美國(guó)公共和私營(yíng)部門的研究人員和科學(xué)家進(jìn)行知識(shí)與研究成果轉(zhuǎn)移的常用做法，例如建立“影子實(shí)驗(yàn)室”和人才“雙聘”等；梳理了美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）、美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）、美國(guó)能源部（DOE）、美國(guó)國(guó)務(wù)院簽證服務(wù)部、美國(guó)商務(wù)部工業(yè)和安全局（BIS）、聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）和白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室（OSTP）七個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)現(xiàn)存的威脅，包括威脅認(rèn)知不足、招募外國(guó)人才標(biāo)準(zhǔn)不一、簽證和出口審查不嚴(yán)等問(wèn)題；并提出14條應(yīng)對(duì)威脅的建議，提議制定“打擊非法轉(zhuǎn)移美國(guó)智力資本”的全面戰(zhàn)略。此外，報(bào)告發(fā)布兩份附件：一是其搜集的有關(guān)清華大學(xué)、中山大學(xué)、國(guó)家外國(guó)專家局等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)引進(jìn)人才的原始合同；二是九例中國(guó)人才招聘的具體實(shí)例。

1.聯(lián)邦機(jī)構(gòu)必須制定一項(xiàng)全面的戰(zhàn)略，以打擊美國(guó)智力資本的非法和法外（即超出法律權(quán)限、不受法律制裁）轉(zhuǎn)移。中國(guó)使用非法和法外機(jī)制來(lái)獲取美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研究和敏感技術(shù)。聯(lián)邦機(jī)構(gòu)應(yīng)與美國(guó)研究界合作，以平衡開展國(guó)際合作的需要，同時(shí)確保美國(guó)政府資助的研究的安全。 

2.聯(lián)邦機(jī)構(gòu)應(yīng)解密并披露有關(guān)外國(guó)人才招聘計(jì)劃的更多信息。來(lái)自美國(guó)情報(bào)界、聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)構(gòu)，以及聯(lián)邦資助機(jī)構(gòu)的更多信息將有助于確定相關(guān)問(wèn)題的范圍和所涉及的規(guī)模，以便美國(guó)研究機(jī)構(gòu)采取措施，有效減輕外國(guó)人才招聘計(jì)劃所帶來(lái)的的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。 

3.在采取措施更好地保護(hù)研究和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，美國(guó)國(guó)會(huì)和行政部門應(yīng)重申在美外籍學(xué)生/研究人員的極端重要性，以及開展國(guó)際研究合作的重要性。國(guó)會(huì)應(yīng)為聯(lián)邦機(jī)構(gòu)贊助的科學(xué)研究提供穩(wěn)定、持續(xù)的資金，并支持旨在將科學(xué)家及其成果留在美國(guó)的項(xiàng)目。 

4.聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)構(gòu)和情報(bào)界成員必須更好地調(diào)整與美國(guó)研究界的接觸，以確保相關(guān)威脅信息的可及性和可操作性。聯(lián)邦調(diào)查局應(yīng)制定一項(xiàng)有凝聚力的戰(zhàn)略，以確保其總部和56個(gè)外部辦事處的聯(lián)系是有效、一致和及時(shí)的。 

5.美國(guó)資助機(jī)構(gòu)應(yīng)統(tǒng)一資助申請(qǐng)程序，規(guī)范報(bào)告要求，按要求披露所有外國(guó)利益沖突、承諾沖突以及所有外部和外國(guó)支持的情況。程序的標(biāo)準(zhǔn)化和統(tǒng)一化將減輕研究機(jī)構(gòu)申請(qǐng)聯(lián)邦研究經(jīng)費(fèi)的行政負(fù)擔(dān)，并促進(jìn)整個(gè)美國(guó)研究界的數(shù)據(jù)共享。一個(gè)適用于整個(gè)政府范圍的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)要求所有文件都是機(jī)器可讀的，以促進(jìn)利用自動(dòng)化方式幫助識(shí)別資助欺詐。

6.美國(guó)研究界應(yīng)建立“了解您的合作者”文化。美國(guó)研究機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在監(jiān)控與外國(guó)人的科研合作、審查此類合作是否符合美國(guó)的科研價(jià)值觀（特別是是否符合科研誠(chéng)信）方面建立一種最佳實(shí)踐。美國(guó)的研究機(jī)構(gòu)也應(yīng)該對(duì)未披露利益沖突、違背承諾或與其他外部支持相關(guān)的指控進(jìn)行調(diào)查和裁決。 

7.美國(guó)的資助機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)施合規(guī)性審查程序和相關(guān)審計(jì)程序，確保受資助者準(zhǔn)確報(bào)告利益沖突和承諾沖突。國(guó)會(huì)應(yīng)提供足夠的資源來(lái)支持機(jī)構(gòu)的合規(guī)審查計(jì)劃和審查人員。 

8.開展研究或?qū)γ绹?guó)政府研究進(jìn)行資助的美國(guó)資助機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受資助者如何獲取美國(guó)資助，以及如何得以使用研究基礎(chǔ)設(shè)施的信息進(jìn)行共享。應(yīng)酌情提供這些信息以促進(jìn)科學(xué)合作，并由資助機(jī)構(gòu)用來(lái)評(píng)估研究人員的資格。 

9.美國(guó)商務(wù)部應(yīng)確保其針對(duì)對(duì)國(guó)家安全至關(guān)重要的新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)的跨部門審查程序的有效（包括對(duì)基礎(chǔ)研究的審查）。商務(wù)部應(yīng)在適當(dāng)和必要的時(shí)候在其出口管制清單中增加基礎(chǔ)技術(shù)和基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。 

10.國(guó)務(wù)院應(yīng)確定任何其他必要機(jī)構(gòu)（共同參與），以拒絕涉嫌從事非法、法外轉(zhuǎn)讓技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和基礎(chǔ)研究的個(gè)人非移民簽證。國(guó)務(wù)院還應(yīng)關(guān)注其他安全相關(guān)問(wèn)題，以檢測(cè)外國(guó)政府對(duì)在美國(guó)進(jìn)行的研究的贊助，以及簽證申請(qǐng)人是否打算通過(guò)簽證申請(qǐng)合法或非法地將研究和技術(shù)轉(zhuǎn)移回本國(guó)。國(guó)務(wù)院應(yīng)使對(duì)非法轉(zhuǎn)讓技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和基礎(chǔ)研究的簽證申請(qǐng)人的安全審查自動(dòng)化。 

11.政府應(yīng)該考慮更新NSDD-189，并對(duì)美國(guó)政府資助的基礎(chǔ)研究實(shí)施額外的、有限的限制。NSDD-189于1985年發(fā)布，確立了盡可能不限制基礎(chǔ)研究產(chǎn)品的國(guó)家政策。聯(lián)邦機(jī)構(gòu)不僅要打擊受控或機(jī)密研究的非法轉(zhuǎn)移，還要評(píng)估公開共享某些類型的基礎(chǔ)研究是否符合國(guó)家利益。

12.聯(lián)邦執(zhí)部門構(gòu)和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)確定位于美國(guó)的實(shí)體，這些實(shí)體可能充當(dāng)招聘網(wǎng)絡(luò)，平臺(tái)或外國(guó)政府代理，以協(xié)助或代理國(guó)家資助進(jìn)行人才招聘。需要對(duì)外國(guó)在美國(guó)進(jìn)行人才招聘的相關(guān)行為對(duì)美國(guó)的影響進(jìn)行更多的調(diào)查。聯(lián)邦執(zhí)法部門和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)審查私營(yíng)部門在引進(jìn)外國(guó)人才方面的活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)投資競(jìng)賽和創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目。 

13.美國(guó)資助機(jī)構(gòu)應(yīng)與研究機(jī)構(gòu)合作，以確保它們具備必要的網(wǎng)絡(luò)安全措施，以減少研究數(shù)據(jù)被盜用的風(fēng)險(xiǎn)。大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和其他獲得聯(lián)邦研究經(jīng)費(fèi)的機(jī)構(gòu)應(yīng)定期證明自己遵守網(wǎng)絡(luò)安全的最佳實(shí)踐。 

14.如果沒有充分披露任何人才招聘計(jì)劃成員條款和條件，美國(guó)的資助機(jī)構(gòu)不應(yīng)將美國(guó)的資金授予參與外國(guó)人才招聘計(jì)劃的人員。