從引入到改革，SCI指標(biāo)如何影響中國科研評價？
大學(xué)國際排名、SCI指標(biāo)、《自然》指標(biāo)等等都只是些片面指標(biāo)，不是國際化標(biāo)準(zhǔn) | 圖源：pixabay.com
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1950年代以來，中國學(xué)術(shù)界很長一段時間缺乏專業(yè)的評價標(biāo)準(zhǔn)。到了80年代后期，SCI等國際學(xué)術(shù)收錄標(biāo)準(zhǔn)進入中國。SCI論文指標(biāo)的引進，對于國內(nèi)學(xué)術(shù)評價生態(tài)的改變曾經(jīng)起到很大的積極作用，但經(jīng)過30年的發(fā)展，它早已完成了其歷史使命。改革僵化的科研管理體制勢在必行，曾經(jīng)積極正確的措施如今已成改革的對象。
撰文 | 夏志宏
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1993年，南京大學(xué)天文系教授孫義燧開始擔(dān)任南大研究生院院長。當(dāng)時南京大學(xué)校長是曲欽岳，黨委書記是韓星臣，分別是天文系的前系主任和黨總支書記。再加上教務(wù)長許敖敖也是天文系教授，四人組合被戲稱為南京大學(xué) “四大天王”。這是南京大學(xué)快速發(fā)展的一段黃金時光。我作為南京大學(xué)天文系本科畢業(yè)生，與 “四大天王” 有過不少交流。
孫義燧老師治學(xué)嚴謹，風(fēng)趣幽默中帶有威嚴。他擔(dān)任研究生院院長后發(fā)現(xiàn)，幾乎所有的博士論文都被評為優(yōu)秀，很是納悶。眾所周知，當(dāng)時我們大學(xué)的科研才起步不久，在國際刊物發(fā)表文章，尤其高水平文章寥寥無幾。
孫義燧進一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，博士論文請的評審委員都是指導(dǎo)老師的“親朋好友”，按中國文化習(xí)慣，評委不好意思說負面的話，另外胡吹亂捧是不要負任何責(zé)任的。于是博士論文基本上都是優(yōu)秀也是意料之中的事。
這一現(xiàn)象不僅是在南大發(fā)生，全國其他高校也是如此，此風(fēng)嚴重阻礙中國高校發(fā)展。如何改變這一現(xiàn)象頗費思考。大學(xué)必須改革開放，以國際標(biāo)準(zhǔn)辦學(xué)，勢在必行。孫義燧認為，如果博士生沒有硬性指標(biāo)，任何規(guī)定都會流于形式，頑疾需要猛藥，于是，他做出了一個至今還在影響中國高校發(fā)展的決定：
南京大學(xué)博士生必須在國際SCI刊物上發(fā)表三篇論文方可獲得博士學(xué)位！
SCI（Science Citation Index）是美國科學(xué)信息研究所創(chuàng)辦的引文數(shù)據(jù)庫，是國際公認的進行科學(xué)統(tǒng)計與科學(xué)評價的主要檢索工具。被收錄的期刊非常廣泛，現(xiàn)在全球已達6000余種雜志，有一定的影響力，但也參差不齊。
被SCI收錄文章的數(shù)目不是一個理想合理的指標(biāo)，但對于當(dāng)時科學(xué)研究剛剛起步的中國，有一定的參考價值。
孫義燧院長的決定無疑是一顆重磅炸彈。說實話，要求博士期間發(fā)表三篇被SCI收錄的論文是非常苛刻的，尤其對一些論文比較少的學(xué)科和研究方向。面對如期而至的博士生們的集體抗議，孫老師強硬回復(fù)，“你們有本事就到國外開后門去，如果不同意學(xué)校規(guī)定，可以退學(xué)，以后的學(xué)生也可以知難而退，不報考南京大學(xué)的博士?！?在研究生院碰壁后，全校幾十名博士生聯(lián)名上書曲欽岳校長告狀，孫義燧對校長說，我們必須這么干，如果您接受學(xué)生的無理要求，我馬上辭職！
孫義燧院長的做法最終得到了曲校長的支持。在此之前，曲校長已經(jīng)在南京大學(xué)將SCI引入理工科教師的科研評價體系。孫院長將SCI論文定成了博士學(xué)位評估的一個硬性標(biāo)準(zhǔn)，推波助瀾，將SCI論文指標(biāo)上升到了一個新的高度和熱點，引起了廣泛重視和爭論。
1997年，在曲欽岳離任校長的前幾個月，我和他有一次比較長的交談。關(guān)于SCI論文指標(biāo)，曲校長解釋說，這么做主要基于兩個原因，一是九十年代初，中國高校處于轉(zhuǎn)型期，國內(nèi)學(xué)術(shù)界存在各種不正之風(fēng)，缺少一個客觀的評價標(biāo)準(zhǔn)；二是國際上通行的同行評議當(dāng)時并不現(xiàn)實，國內(nèi)基礎(chǔ)差、專家少，國際影響力小。曲校長還談到另外一件他覺得蒙冤的事，在此一并透露。當(dāng)初南京大學(xué)辦學(xué)經(jīng)費特別緊張，遠遠低于北大、清華，這與南京大學(xué)辦學(xué)成就嚴重不符，曲校長忍痛割賣了南京大學(xué)鼓樓校區(qū)的一塊黃金地皮，換得浦口校區(qū)的三千畝地，以圖擴大發(fā)展。此舉校內(nèi)外爭議頗大，曲校長說當(dāng)時是實在沒有其他辦法。
簡單粗暴的SCI論文規(guī)定給博士生們帶來了巨大的壓力，盡管艱難，但在孫義燧、曲欽岳的堅持下得到穩(wěn)步推進?；鞂W(xué)位、混文憑的現(xiàn)象在南京大學(xué)基本消失，關(guān)注國際研究熱點，以國際評審體系作為標(biāo)準(zhǔn)給南京大學(xué)的科研和學(xué)生培養(yǎng)帶來了蓬勃生機，南京大學(xué)走在了中國高校改革開放的最前沿。以1992年為例，南京大學(xué)共發(fā)表225篇SCI文章，而其他高校，包括北大、清華在內(nèi)，發(fā)表論文數(shù)都不到200篇（北大184，清華138）。根據(jù)中國科學(xué)技術(shù)信息研究所對中國科學(xué)家在被SCI收錄的雜志上發(fā)表論文的統(tǒng)計，1992年至1998年連續(xù)7年，南京大學(xué)被SCI收錄的論文數(shù)保持全國第一，而此時南京大學(xué)的規(guī)模只有北大、清華的一半！同時，南京大學(xué)的SCI論文引用率也在1994至2000年連續(xù)7年保持全國第一。
1995年10月，美國《科學(xué)》（Science）雜志特別介紹了南大這方面的科研管理創(chuàng)新。此后，中國各高校和研究機構(gòu)競相模仿，SCI逐漸上升為衡量科研機構(gòu)和科學(xué)家學(xué)術(shù)水平的一把重要尺子。
中國大學(xué)的龍頭老大北京大學(xué)倍感壓力，針對南京大學(xué)對SCI的要求，校長陳佳洱直呼 “狼來了！”他找到孫義燧埋怨說，“都是你們帶的好頭！”孫義燧對陳佳洱解釋，“我們不是想出風(fēng)頭，真的是不得已而為之，主要是要切實保證博士論文的質(zhì)量?！?/span>
其后北京大學(xué)也推行了類似的措施。
SCI論文指標(biāo)作為眾多學(xué)術(shù)指標(biāo)之一，有一定的意義。對于不同學(xué)科意義不同，對不同層次的大學(xué)和研究機構(gòu)的意義也不一樣。顯然，一刀切的方式過于簡單，但對博士論文有一定的、符合國際標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量要求是合理且必須的。當(dāng)時用SCI作為這個標(biāo)準(zhǔn)積極推動了學(xué)生的培養(yǎng)，提高了我國博士生水平。
隨著中國科研水平的不斷提高，SCI論文數(shù)量急速增長，不少大學(xué)論文數(shù)量由當(dāng)時每年數(shù)十、一百多篇增加到了現(xiàn)在的一萬多篇。但遺憾的是，論文質(zhì)量增長遠遠比不上數(shù)量增長。大學(xué)、科研機構(gòu)將SCI論文數(shù)量作為一個重要指標(biāo)，甚至是唯一指標(biāo)，其詬病已相當(dāng)明顯，負面影響越來越嚴重。學(xué)者、教授追求SCI論文數(shù)目，論文 “灌水” 現(xiàn)象蔚然成風(fēng)。改革開放初期，SCI論文指標(biāo)的引進起到了很大的積極作用，但它早已完成了其歷史使命。改革僵化的科研管理體制勢在必行，曾經(jīng)積極正確的措施成了改革的對象。
如何評價科研成果？其實，國內(nèi)外同行評定仍然是科研管理的黃金標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，同行評價的有效踐行必須解決兩個根本問題：1. 同行的利益沖突；2. 外行領(lǐng)導(dǎo)的干涉。這些方面，國內(nèi)外在程序、制度上都有豐富的經(jīng)驗，堅持國際化標(biāo)準(zhǔn)、積極參與國際化標(biāo)準(zhǔn)的制定是強國之本、自信之源。
對了，大學(xué)國際排名、SCI指標(biāo)、《自然》指標(biāo)等等都只是些片面指標(biāo)，不是國際化標(biāo)準(zhǔn)，可惜，國人，尤其只看數(shù)字的外行，對這些商業(yè)運作指標(biāo)的迷戀程度遠遠超過國外。
2022.5.30
圖1 1995年，作者與孫義燧老師于南京
美國西北大學(xué)教授
《知識分子》總編輯
夏志宏
制版編輯 | 姜絲鴨
