全球首個(gè)“撤稿懲罰令”來(lái)了，論文撤稿將致大學(xué)排名下降
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撰文 | 劉歡
責(zé)編 | 李珊珊
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近日，據(jù)《自然》雜志報(bào)道，對(duì)于研究論文撤稿率過(guò)高的大學(xué)，印度官方機(jī)構(gòu)將在國(guó)家級(jí)排名中處以扣分懲罰，嚴(yán)重者甚至可能被踢出排名榜單。此舉是為了試圖解決印度因?qū)W術(shù)不端行為而日益增多的論文撤稿問(wèn)題，這是全球首創(chuàng)將論文撤稿納入大學(xué)排名系統(tǒng)，也幾乎是首個(gè)將撤稿作為單獨(dú)和直接指標(biāo)直接納入國(guó)家級(jí)高等教育評(píng)估體系的舉措。
在此前，有研究報(bào)告提到，在中國(guó)，撤稿會(huì)觸發(fā)學(xué)術(shù)不端調(diào)查，如果查實(shí)，相關(guān)研究人員可能面臨科研經(jīng)費(fèi)中止、追回已撥付資金、在固定年限內(nèi)或是永久取消申請(qǐng)、參與或評(píng)審國(guó)家經(jīng)費(fèi)的資格，且這類的懲罰不僅針對(duì)涉事研究人員，也會(huì)涉及其所在機(jī)構(gòu)。
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本次提出將撤稿納入大學(xué)排名的NIRF（National Institutional Ranking Framework)是印度政府為提升高等教育質(zhì)量而建立的國(guó)家級(jí)評(píng)估體系，它于于2015年推出，每年都會(huì)對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。2020年，有3800所大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)參加了NIRF的排名，其評(píng)估指標(biāo)包括教學(xué)、參與度以及研究影響力等。這項(xiàng)評(píng)估在印度本國(guó)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)中極具影響力，機(jī)構(gòu)必須參與該排名才能有資格申請(qǐng)某些國(guó)家資助計(jì)劃。
目前，新規(guī)定的操作細(xì)節(jié)尚未公開(kāi)，但根據(jù)印度本國(guó)的相關(guān)報(bào)道，NIRF將統(tǒng)計(jì)過(guò)去三年每所機(jī)構(gòu)在Scopus 和Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)中被撤稿的研究論文數(shù)量，少量撤稿是可以接受的，但是如果撤稿數(shù)量過(guò)多，該機(jī)構(gòu)將得到負(fù)面評(píng)分（即：扣分），甚至可能被取消排名資格。
對(duì)于這項(xiàng)決定，負(fù)責(zé)國(guó)家排名的國(guó)家認(rèn)證委員會(huì)（National Board of Accreditation)主席薩哈斯拉布德（Anil Sahasrabudhe） 表示，雖然撤稿有時(shí)是由于研究者無(wú)法控制的原因發(fā)生的，但如果出現(xiàn)大量撤稿就不一定是失誤，而應(yīng)歸為蓄意為之，“因此必須嚴(yán)懲以釋放強(qiáng)烈信號(hào)?！钡步忉專瘑T會(huì)目前只是將扣分作為一種“點(diǎn)名批評(píng)”（name and shame)機(jī)構(gòu)的方式，傳達(dá)學(xué)術(shù)不端行為是不可接受的信息，且由于今年是評(píng)估首次考慮撤稿因素，目前的處罰將是溫和且象征性的。
在《自然》雜志的采訪中，提到這項(xiàng)新政，關(guān)注研究人員和學(xué)生團(tuán)體誠(chéng)信問(wèn)題的機(jī)構(gòu)“印度研究觀察”（India Research Watch)創(chuàng)始人阿格拉瓦爾（Achal Agrawal）指出：撤稿是學(xué)術(shù)不端行為一個(gè)非常重要的信號(hào)，“我希望處罰力度足以起到威懾作用，而不僅僅是象征性的。”
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阿格拉瓦爾他們的憤怒和對(duì)新政的歡迎，源于印度猖獗的學(xué)術(shù)不端行為與大量的水平低劣的研究論文。
根據(jù)《自然》雜志報(bào)道，在2023年共有超10000篇研究論文被撤稿，這一數(shù)目打破了年度紀(jì)錄，創(chuàng)造了歷年撤稿數(shù)量之最。
在這次史無(wú)前例的撤稿風(fēng)波中，根據(jù)全球研究監(jiān)督機(jī)構(gòu)“撤稿觀察”（Retraction Watch）的數(shù)據(jù)，印度以2737篇撤稿量位列全球第三，僅次于中國(guó)和美國(guó)。雖然并未名列榜首，但增長(zhǎng)率仍然令人震驚，數(shù)據(jù)顯示，與2017-2019年相比，2020-2022年間印度的撤稿量躍升了2.5倍。其撤稿的具體原因從剽竊、審稿人利益沖突到參與國(guó)際論文工廠不一而足。
《知識(shí)分子》此前曾對(duì)中國(guó)撤稿風(fēng)暴做過(guò)梳理分析（參見(jiàn)之前推文：中國(guó)生物醫(yī)學(xué)論文撤稿數(shù)15年增加超30倍，九成因?qū)W術(shù)不端），撤稿問(wèn)題往往集中于第三方代寫(xiě)代投、造假等方面。以圖像學(xué)術(shù)領(lǐng)域?yàn)槔?，有研究者發(fā)現(xiàn)圖像學(xué)術(shù)不端撤稿數(shù)據(jù)的增長(zhǎng)和論文工廠規(guī)模出現(xiàn)有著密切關(guān)系，這暗示著背后很可能存在著有組織地造假。而印度的情況，幾乎與此同出一轍。
對(duì)于猖獗的撤稿，此前，由于QS、泰晤士高等教育和NIRF等排名在評(píng)分時(shí)均未考慮該因素，導(dǎo)致許多院校盡管其研究部門(mén)撤稿率高得驚人，排名卻仍在上升。大概正是因?yàn)檫@個(gè)原因，盡管作為印度最重要的學(xué)術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)，雖然NIRF堅(jiān)稱其排名與國(guó)際知名的排名一樣，都是遵循了專家機(jī)構(gòu)規(guī)定的“科學(xué)方法”，其排名透明度和公信力卻常被質(zhì)疑。
而其本次將撤稿計(jì)入排名的提出，估計(jì)也與NIRF之前在國(guó)內(nèi)收到的質(zhì)疑壓力有關(guān)，因?yàn)閿?shù)據(jù)顯示，在美國(guó)每發(fā)表1000篇論文中，撤稿不到1篇；在中國(guó)每1000篇中，撤稿超過(guò)3篇；在印度，這一數(shù)字是每1000篇撤稿2篇。
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然而，考慮到學(xué)術(shù)不端行為的理由之外，許多撤稿是為了糾正文獻(xiàn)中的無(wú)心之失，這種針對(duì)撤稿的嚴(yán)厲處罰舉措是否真正能起到積極效果，科學(xué)界尚有不少爭(zhēng)議。
《自然》雜志的報(bào)道中就曾提到，排名應(yīng)該只懲罰那些因剽竊、欺詐或其他研究誠(chéng)信問(wèn)題而做出的撤稿——并且應(yīng)該尋找不良行為的模式，而不是一旦發(fā)現(xiàn)撤稿，簡(jiǎn)單粗暴地扣分了事。
“表面上看，這主意不錯(cuò)，”學(xué)術(shù)出版專家、“撤稿觀察”聯(lián)合創(chuàng)始人伊萬(wàn)·奧蘭斯基 (Ivan Oransky) 曾對(duì)《自然》雜志表示。然而，問(wèn)題在于，讓研究生態(tài)系統(tǒng)與撤稿行為保持一致可能會(huì)產(chǎn)生不良激勵(lì)。例如，這可能會(huì)鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)和研究人員想方設(shè)法避免論文被撤回，至少是及時(shí)撤回。
NIRF還應(yīng)審查自身的指標(biāo)（即獎(jiǎng)勵(lì)出版物數(shù)量）是如何助長(zhǎng)這種不良行為的。“他們應(yīng)該將其（懲罰撤稿行為）視為一種權(quán)宜之計(jì)，”奧蘭斯基認(rèn)為，“并且也應(yīng)該考慮改變排名標(biāo)準(zhǔn)本身。”
不僅如此，有研究人員指出，對(duì)于撤稿，一個(gè)需要考慮的問(wèn)題是，被撤稿的文章存在一定的時(shí)間滯后性，數(shù)量增加并不只是某一年的問(wèn)題，也可能反映了一些歷史遺留問(wèn)題，即：過(guò)去的學(xué)術(shù)不端行為被發(fā)現(xiàn)才導(dǎo)致了集中暴雷。
除此外，如何及時(shí)準(zhǔn)確地掌握撤稿信息也會(huì)是個(gè)難題。有研究人員提醒，如果要計(jì)入撤稿信息的話，數(shù)據(jù)來(lái)源除了Scopus 和Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)還需要有更多，比如：是否該考慮納入“撤稿觀察”（Retraction Watch）維護(hù)的公共數(shù)據(jù)庫(kù)中記錄的撤稿信息。
對(duì)于上述的質(zhì)疑，前文中的印度國(guó)家認(rèn)證委員會(huì)主席薩哈斯拉布德曾回應(yīng)：解決出版壓力造成的不良激勵(lì)機(jī)制需要時(shí)間，NIRF 正嘗試?yán)萌斯ぶ悄芄ぞ吆蛿?shù)據(jù)分析來(lái)遏制這些趨勢(shì)。“這是一項(xiàng)持續(xù)不斷的努力。”
也許，正如《自然》雜志所言，該政策的有效性將取決于如何精確衡量和懲罰機(jī)構(gòu)撤稿行為——具體細(xì)節(jié)將在幾周后公布最新排名結(jié)果時(shí)公布。
參考文獻(xiàn)：
